RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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J••• M• B•••••
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BD currentsince Aug 4, 2022 · Bethesda, Md
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseMay 4, 2012 to Jul 19, 2022 · Silver Spring, Md
- M••••••• F•••••••• G••••• I••• formerNov 24, 2009 to Apr 27, 2012 · Rockville, Md
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDOct 5, 2009 to Oct 21, 2009 · Bethesda, Md
- A••••••••• A•••••• S•••••••• I••• unclassifiedDec 20, 2007 to Oct 5, 2009 · Rockville, Md
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseJun 17, 2005 to Dec 21, 2007 · Columbia, Md
- C••••••• I••••••••• S••••••• unclassifiedAug 1, 2003 to May 25, 2005 · Bethesda, Md
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to C•••••• S••••• • C••• I•••left Jul 19, 2022, registered Aug 4, 2022 (16 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- M••••••• F•••••••• G••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Apr 27, 2012, registered May 4, 2012 (7 days) · Other
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to M••••••• F•••••••• G••••• I•••left Oct 21, 2009, registered Nov 24, 2009 (34 days) · Other
- A••••••••• A•••••• S•••••••• I••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Oct 5, 2009, registered Oct 5, 2009 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- W•••• F•••• A••••••• to A••••••••• A•••••• S•••••••• I•••left Dec 21, 2007, registered Dec 20, 2007 (-1 days) · Other
- C••••••• I••••••••• S••••••• to W•••• F•••• A•••••••left May 25, 2005, registered Jun 17, 2005 (23 days) · Other
- J••• M• B••••• left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• for C•••••• S••••• • C••• I••• (registered 2022-08-04)Jul 19, 2022 · a•••••• firm change · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 32derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address