DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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Former SEC-registered adviser
M••••••• F•••••••• G••••• I•••
Latest filing Jun 12, 2025
First filing on the tape Mar 30, 2012 · 46 filings
SEC status approved since Jun 5, 2015
RAUM
$880M
reported, Item 5.F
Discretionary
100%
of RAUM
Private clients
95%
$834M individuals and HNW
Advisors
0
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
n/a
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
40
37 advisory (5.B.1)
Offices
11
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
46 filings and snapshots on the tape
RAUM$880M as of Jun 12, 2025
Mar 30, 2012$73.3M then
HNW client RAUM$676M as of Jun 12, 2025
Mar 26, 2018$257M then
State-registered IARs (5.B.3)37 as of Jun 12, 2025
Mar 30, 20120 then
Employees (5.A)40 as of Jun 12, 2025
Mar 24, 201613 then
Private funds: no history
RAUM -21% over the last fiscal year-4.8% a year over threeIARs 37 to 37offices 18 to 11
Practice profile
derived from the filing of Jun 12, 2025; every figure names its basis
- RAUM per advisor
- $23.8MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 46derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $848,490derivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $358,707derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 100%derivedof RAUM
- Institutional
- 2.1%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 1.1derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 3.1derived12 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- -21%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- +0.0%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- -27%derived
- Compensation
- percentage of assets, hourly, fixed feesreportedItem 5.E
- Advisory activities
- financial planning, portfolio management for individualsreportedItem 5.G
- Wrap fee program
- $880MreportedItem 5.I
- Ownership
- no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- High-net-worth individuals$676M77%
- Individuals$157M18%
- Corporations and businesses$27.9M3.2%
- Pension and profit-sharing plans$9.8M1.1%
- Charitable organizations$8.9M1.0%
- Individual clients
- 913reported
- HNW clients
- 797reported
- Pension plan clients
- 20reported
- Charitable clients
- 11reported
- Accounts
- 2,454reported
- Financial planning clients
- 26-50reported
- Wrap fee programs
- $880M sponsored, $0 managedreported
- Custody of client assets
- noreported
- Compensation
- % of AUM, fixed, hourlyreported
- Class basis
- absent from the latest SEC rosterderived
Advisors registered through the firm
0 on IAPD today, longest tenure first
No representative is registered through this CRD on IAPD.
Advisor movement
Left, latest
- C•••••• A• C••• to L•• F•••••••• L••Jul 16, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- R••••• E••••• P••••••• to L•• F•••••••• L••Jul 16, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- J••• C••••••••• V••••••• to L•• F•••••••• L••Jul 16, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- B••• M•••••• G••••••• to P•••••• A•••••• G••••• L••Jul 16, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- F•••• K•••• D••••• to L•• F•••••••• L••Jul 16, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- C••••••••• L•• C•• to L•• F•••••••• L••Jul 16, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- R•••••• B•••••• F•••••••• to L•• F•••••••• L••Jul 16, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- S••••••• A••••• F••••••••• to P•••••• A•••••• G••••• L••Jul 16, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- T••••• T••••••• T•••• to L•• F•••••••• L••Jul 16, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- N••••• S••••• M••••••••• to L•• F•••••••• L••Jul 16, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- T••••• A• B••••• to L•• F•••••••• L••Jul 16, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- D•••• J••••• M•••••• to A•••••• W••••• M••••••••• L••Jun 16, 2025 · RIA to RIA
- T•••• L••••• D•••••• to L•• F•••••••• L••Jun 16, 2025 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- W•••••• G••••• A•••• to G•••• V••••• A•••••• G••••• L••Jun 16, 2025 · RIA to RIA
- P••••••• L••• D••••• to L•• F•••••••• L••Jun 16, 2025 · RIA to RIA
Joined, latest
- J••••• C••••••• from F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••Feb 6, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- A•••••• A• P•••• from H•••••• T••••••• • K•••• L••Jun 13, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- H• P••• F••••••• from H•••••• T••••••• • K•••• L••Apr 12, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- J••• H••••• from H•••••• T••••••• • K•••• L••Apr 4, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- F•••••••• L•••• F•••••• from H•••••• T••••••• • K•••• L••Jan 11, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- W•••••• G••••• A•••• from M•• I•••••••• S•••••••• L••Jan 4, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- M••• A•••••• R••••••• from M•• I•••••••• S•••••••• L••Nov 22, 2021 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- J•••••• M• J•••• from M•• I•••••••• S•••••••• L••Nov 22, 2021 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- P••••••• L••• D••••• from C••••• A••••••• L••Nov 22, 2021 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- S•••• M••••• D••••• from M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••Sep 24, 2021 · Wirehouse to independent RIA
- J••• C••••••••• V••••••• from C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••Jul 29, 2021 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- T••••• T••••••• T•••• from C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••Jul 29, 2021 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- B•••••• B•• M•••••••• from P•• W••••• M•••••••••Jul 29, 2021 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- K•••• C•••••• P••••• from M••••••••• R•••••••••Nov 19, 2020 · Other
- N••••• S••••• M••••••••• from A••••••• A•••• M••••••••• G•••• I••Aug 5, 2020 · Other
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 2 left for P•••••• A•••••• G••••• L••Jul 16, 2025 · Rockville, Md
- 6 left for L•• F•••••••• L••Jul 16, 2025 · Rockville, Md · Firm absorbed
- 3 left for L•• F•••••••• L••Jul 16, 2025 · Mt Pleasant, Sc
- 4 left for G•••• V••••• A•••••• G••••• L••Feb 19, 2025 · Perry Hall, Md
- 3 left for H••••••• C••••••Dec 18, 2024 · Jacksonville, Fl
- 2 left for H••••••• C••••••Dec 18, 2024 · Rockville, Md
- 3 left for H••••••• C••••••Dec 18, 2024 · Mount Pleasant, Sc
- 2 left for N•••••• W••••• M•••••••••Jul 2, 2018 · Rockville, Md
- 2 joined from H•••••• T••••••• • K•••• L••Mar 25, 2022 · Wilmington, De
- 2 joined from M•• I•••••••• S•••••••• L••Nov 23, 2021 · Hunt V•••••, Md
- 2 joined from C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••Aug 3, 2021 · Baltimore, Md
- 3 joined from T••••••••• F•••••••• A•••••••• L••May 11, 2016 · Mount Pleasant, Sc
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- C••• A••• F•••••••• · Chief Compliance Officer; Vpcontrolsince 12/2005 · owns less than 5%
- C••• C••••••••• L•• · Presidentcontrolsince 12/2005 · owns less than 5%
- C••• A••• F•••••••• · Managing Membercontrolsince 12/2004 · owns 25% to 50% of T•• M•••••• G••••• L••
- C••• C••••••••• L•• · Managing Membercontrolsince 12/2004 · owns 50% to 75% of T•• M•••••• G••••• L••
Entity owners
- T•• M•••••• G••••• L•• · Ownerdirect · owns 75% or more
Related persons
Schedule D 7.A
- A•• H••••• O• T•• M•• A••••••• A•• S••••••••real estatey
Advisers that list M••••••• F•••••••• G••••• I••• as a related person
- 105099 n
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| Ashland, Ky | 0 | 0 | 0 | ||
| Clifton Park, Ny | 0 | 0 | 0 | ||
| Crofton, Md | 0 | 0 | 0 | ||
| Jacksonville, Fl | 0 | 0 | 0 | ||
| Mount Pleasant, Sc | 0 | 0 | 0 | ||
| Mt Pleasant, Sc | 0 | 0 | 0 | ||
| Perry Hall, Md | 0 | 0 | 0 | ||
| St Augustine, Fl | 0 | 0 | 0 | ||
| Timonium, Md | 0 | 0 | 0 | ||
| Frede•••K, Md | 0 | 0 | 0 | ||
| Rockville, Md | 0 | 0 | 0 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- Mount Pleasant, SC6 employees
- Mt. Pleasant, SC3 employees
- Jacksonville, FL3 employees
- Timonium, MD3 employees
- Ashland, KY2 employees
- St. Augustine, FL1 employees
- , 1 employees
- Crofton, MD1 employees
- Frede•••K, MD1 employees
- Jacksonville, FL1 employees
- Marietta, GA1 employees
What changed
consecutive filings, newest first
- HQ city · ROCKVILLE to Mar 19, 2025 to Jun 12, 2025
- HQ state · MD to Mar 19, 2025 to Jun 12, 2025
- Accounts · 3,859 to 2,454Aug 5, 2024 to Mar 19, 2025
- Charity clients · 9 to 11Aug 5, 2024 to Mar 19, 2025
- Corporate clients · 36 to 18Aug 5, 2024 to Mar 19, 2025
- HNW clients · 912 to 797Aug 5, 2024 to Mar 19, 2025
- Individual clients · 1,439 to 913Aug 5, 2024 to Mar 19, 2025
- Pension plan clients · 40 to 20Aug 5, 2024 to Mar 19, 2025
- Other offices · 18 to 11Aug 5, 2024 to Mar 19, 2025
- Discretionary RAUM · $1.1B to $880MAug 5, 2024 to Mar 19, 2025
- HNW RAUM · $828M to $676MAug 5, 2024 to Mar 19, 2025
- Individual RAUM · $212M to $157MAug 5, 2024 to Mar 19, 2025
- Non-discretionary RAUM · $5.9M to $0Aug 5, 2024 to Mar 19, 2025
- Pension RAUM · $21.7M to $9.8MAug 5, 2024 to Mar 19, 2025
- RAUM · $1.1B to $880MAug 5, 2024 to Mar 19, 2025
- Wrap assets (sponsor) · $888M to $880MAug 5, 2024 to Mar 19, 2025
- Accounts · 3,666 to 3,859Mar 30, 2023 to Feb 26, 2024
- Corporate clients · 28 to 36Mar 30, 2023 to Feb 26, 2024
- HNW clients · 886 to 912Mar 30, 2023 to Feb 26, 2024
- Individual clients · 1,394 to 1,439Mar 30, 2023 to Feb 26, 2024
- Pension plan clients · 38 to 40Mar 30, 2023 to Feb 26, 2024
- State-registered IARs · 40 to 37Mar 30, 2023 to Feb 26, 2024
- Discretionary RAUM · $958M to $1.1BMar 30, 2023 to Feb 26, 2024
- HNW RAUM · $723M to $828MMar 30, 2023 to Feb 26, 2024
- Individual RAUM · $201M to $212MMar 30, 2023 to Feb 26, 2024
- Non-discretionary RAUM · $17.6M to $5.9MMar 30, 2023 to Feb 26, 2024
- Pension RAUM · $12.8M to $21.7MMar 30, 2023 to Feb 26, 2024
- RAUM · $976M to $1.1BMar 30, 2023 to Feb 26, 2024
- Accounts · 3,101 to 3,666Jun 27, 2022 to Mar 30, 2023
- Advisory employees · 39 to 37Jun 27, 2022 to Mar 30, 2023
- BD registered reps · 30 to 37Jun 27, 2022 to Mar 30, 2023
- Charity clients · 6 to 9Jun 27, 2022 to Mar 30, 2023
- Corporate clients · 26 to 28Jun 27, 2022 to Mar 30, 2023
- HNW clients · 768 to 886Jun 27, 2022 to Mar 30, 2023
- Individual clients · 1,146 to 1,394Jun 27, 2022 to Mar 30, 2023
- Pension plan clients · 39 to 38Jun 27, 2022 to Mar 30, 2023
- Employees · 39 to 40Jun 27, 2022 to Mar 30, 2023
- State-registered IARs · 39 to 40Jun 27, 2022 to Mar 30, 2023
- Discretionary RAUM · $1000M to $958MJun 27, 2022 to Mar 30, 2023
- HNW RAUM · $747M to $723MJun 27, 2022 to Mar 30, 2023
Signals
49 dated events
- M••••••• F•••••••• G••••• I••• no longer on the SEC adviser roster (last listed 2025-07-01, RAUM $880.3M)Aug 1, 2025 · Left the SEC roster · derived
- M••••••• F•••••••• G••••• I•••'s advisors moved to L•• F•••••••• L•• (Rockville, MD): 6 of 11 registered, on the same dayJul 16, 2025 · Firm absorbed (people side) · derived
- F•••• K•••• D••••• left M••••••• F•••••••• G••••• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2025-05-23)Jul 16, 2025 · a•••••• firm change · fact
- N••••• S••••• M••••••••• left M••••••• F•••••••• G••••• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2025-04-29)Jul 16, 2025 · a•••••• firm change · fact
- C••••••••• L•• C•• left M••••••• F•••••••• G••••• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2025-04-24)Jul 16, 2025 · a•••••• firm change · fact
- R•••••• B•••••• F•••••••• left M••••••• F•••••••• G••••• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2025-05-19)Jul 16, 2025 · a•••••• firm change · fact
- R••••• E••••• P••••••• left M••••••• F•••••••• G••••• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2025-05-19)Jul 16, 2025 · a•••••• firm change · fact
- J••• C••••••••• V••••••• left M••••••• F•••••••• G••••• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2025-05-23)Jul 16, 2025 · a•••••• firm change · fact
- B••• M•••••• G••••••• left M••••••• F•••••••• G••••• I••• for P•••••• A•••••• G••••• L•• (registered 2025-06-23)Jul 16, 2025 · a•••••• firm change · fact
- T••••• T••••••• T•••• left M••••••• F•••••••• G••••• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2025-05-23)Jul 16, 2025 · a•••••• firm change · fact
- 3 advisors left M••••••• F•••••••• G••••• I••• (MT Pleasant, SC) for L•• F•••••••• L•• on the same dayJul 16, 2025 · Team lift-out · derived
- S••••••• A••••• F••••••••• left M••••••• F•••••••• G••••• I••• for P•••••• A•••••• G••••• L•• (registered 2025-06-23)Jul 16, 2025 · a•••••• firm change · fact
- 2 advisors left M••••••• F•••••••• G••••• I••• (Rockville, MD) for P•••••• A•••••• G••••• L•• on the same dayJul 16, 2025 · Team lift-out · derived
- T••••• A• B••••• left M••••••• F•••••••• G••••• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2025-05-27)Jul 16, 2025 · a•••••• firm change · fact
- C•••••• A• C••• left M••••••• F•••••••• G••••• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2025-05-19)Jul 16, 2025 · a•••••• firm change · fact
- P••••••• L••• D••••• left M••••••• F•••••••• G••••• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2023-01-10)Jun 16, 2025 · a•••••• firm change · fact
- D•••• J••••• M•••••• left M••••••• F•••••••• G••••• I••• for A•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2025-03-12)Jun 16, 2025 · a•••••• firm change · fact
- W•••••• G••••• A•••• left M••••••• F•••••••• G••••• I••• for G•••• V••••• A•••••• G••••• L•• (registered 2025-03-24)Jun 16, 2025 · a•••••• firm change · fact
- T•••• L••••• D•••••• left M••••••• F•••••••• G••••• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2025-02-27)Jun 16, 2025 · a•••••• firm change · fact
- M••••••• F•••••••• G••••• I••• reported 11 offices beyond its principal office, down from 18 (2024-08-05 to 2025-03-19)Mar 19, 2025 · Office count change · derived
- J••• H••••• left M••••••• F•••••••• G••••• I••• for G•••• V••••• A•••••• G••••• L•• (registered 2025-02-03)Feb 20, 2025 · a•••••• firm change · fact
- J•••••• M• J•••• left M••••••• F•••••••• G••••• I••• for G•••• V••••• A•••••• G••••• L•• (registered 2025-02-15)Feb 19, 2025 · a•••••• firm change · fact
- H• P••• F••••••• left M••••••• F•••••••• G••••• I••• for G•••• V••••• A•••••• G••••• L•• (registered 2025-02-03)Feb 19, 2025 · a•••••• firm change · fact
- D•••• B••••••• H••• left M••••••• F•••••••• G••••• I••• for G•••• V••••• A•••••• G••••• L•• (registered 2025-02-05)Feb 19, 2025 · a•••••• firm change · fact
- M••• A•••••• R••••••• left M••••••• F•••••••• G••••• I••• for G•••• V••••• A•••••• G••••• L•• (registered 2025-02-16)Feb 19, 2025 · a•••••• firm change · fact
- 5 advisors left M••••••• F•••••••• G••••• I••• (Rockville, MD) for G•••• V••••• A•••••• G••••• L•• a day apartFeb 19, 2025 · Team lift-out · derived
- L••• A• P••• left M••••••• F•••••••• G••••• I••• for H••••••• C•••••• (registered 2024-12-20)Dec 18, 2024 · a•••••• firm change · fact
- J••• D•••• P••••••• left M••••••• F•••••••• G••••• I••• for H••••••• C•••••• (registered 2025-03-12)Dec 18, 2024 · a•••••• firm change · fact
- T•••• B••••• C••• left M••••••• F•••••••• G••••• I••• for H••••••• C•••••• (registered 2025-01-13)Dec 18, 2024 · a•••••• firm change · fact
- S•••• M••••• D••••• left M••••••• F•••••••• G••••• I••• for H••••••• C•••••• (registered 2024-12-20)Dec 18, 2024 · a•••••• firm change · fact
Across DFX
shared identifiers only, never a name match
No identifier-backed link to the venture, private equity, family office or sponsor graphs.
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Former SEC-registered adviserderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- n/aderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026