RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- W•••• F•••• A••••••• wirehouse currentsince Mar 14, 2024 · Rochester, Ny
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliatedJun 29, 2023 to Mar 19, 2024 · Gaithersburg, Md
- C••••• A•••••• N••••••• L•• formerMay 20, 2021 to Jun 29, 2023 · Gaithersburg, Md
- S••••• F•••••••• G•••• I•• formerJan 5, 2018 to May 20, 2021 · Boca Raton, Fl
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedAug 27, 2012 to Dec 20, 2017 · Laytonsville, Md
- S•••••••• E••••• P•••••••• L••• independent RIANov 19, 2010 to Sep 7, 2012 · Laytonsville, Md
- F•• S••••••••• C••••••••• formerSep 11, 2009 to Aug 29, 2012 · Des Moines, Ia
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedJan 2, 2009 to Sep 3, 2009 · Saint Petersburg, Fl
- R•••••• J•••• F•••••••• S•••••••• I••• unclassifiedJan 22, 2003 to Jan 2, 2009 · Rockville, Md
- M••••• S•••••• D• I••• unclassifiedJun 21, 2001 to Dec 3, 2002 · Chevy Chase, Md
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• to W•••• F•••• A•••••••left Mar 19, 2024, registered Mar 14, 2024 (-5 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse · moved with a team
- C••••• A•••••• N••••••• L•• to C••••• I••••••••• A••••••• L••left Jun 29, 2023, registered Jun 29, 2023 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- S••••• F•••••••• G•••• I•• to C••••• A•••••• N••••••• L••left May 20, 2021, registered May 20, 2021 (0 days) · channel change inside one enterprise, not a move · moved with a team
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• to S••••• F•••••••• G•••• I••left Dec 20, 2017, registered Jan 5, 2018 (16 days) · Other
- S•••••••• E••••• P•••••••• L••• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••left Sep 7, 2012, registered Aug 27, 2012 (-11 days) · Other
- F•• S••••••••• C••••••••• to S•••••••• E••••• P•••••••• L•••left Aug 29, 2012, registered Nov 19, 2010 (-649 days) · Other
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to F•• S••••••••• C•••••••••left Sep 3, 2009, registered Sep 11, 2009 (8 days) · Other
- R•••••• J•••• F•••••••• S•••••••• I••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Jan 2, 2009, registered Jan 2, 2009 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- M••••• S•••••• D• I••• to R•••••• J•••• F•••••••• S•••••••• I•••left Dec 3, 2002, registered Jan 22, 2003 (50 days) · Other
- R•••••• D•••• M•••••• left C••••• I••••••••• A••••••• L•• for W•••• F•••• A••••••• (registered 2024-03-14)Mar 19, 2024 · a•••••• firm change · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 33derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address