DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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Registered advisor
D•••••• M••• S•••••
Feed of 09/15/2026
Also filed as D•••••• M S•••••
At current firm
0 y
since Oct 24, 2025
In the industry
20 y
since Jun 29, 2006 (earliest exam, job or registration)
Prior registered firms
12
IAPD previous registrations
State registrations
1
current, as an IAR
Firms today
1
current registrations
Exams
S66, S63
IA exams only
Book size
not public
not estimated here
Signals
1
dated events on this person
Registration history
IAPD current and previous registrations
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated currentsince Oct 24, 2025 · Scottsdale, Az
- N•••••• A•••• M••••••••• L•• state registeredMar 23, 2023 to Nov 4, 2024 · Canton, Mi
- I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIAApr 30, 2021 to Oct 12, 2021 · Charlotte, Nc
- S••••• L••• F••••••••• L••• state registeredJun 2, 2020 to Mar 31, 2021 · Scottsdale, Az
- P••••••• C•••••• M••••••••• L••• state registeredJan 24, 2018 to Sep 9, 2019 · Scottsdale, Az
- B••••••••• W••••• A•••••••• L•• no RAUMNov 22, 2016 to Dec 15, 2016 · Scottsdale, Az
- R•••••• W••••• A•••••••• I••• independent RIASep 23, 2014 to May 3, 2016 · Scottsdale, Az
- B••••••• • J••••• A•••••••• L•• formerDec 23, 2013 to Dec 31, 2014 · East Islip, Ny
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseSep 28, 2010 to Aug 22, 2012 · Scottsdale, Az
- N••• F•••••••• G••••• I••• formerMay 28, 2009 to Oct 15, 2010 · Scottsdale, Az
- A••••• A•••• M••••••••• G••••• I••• unclassifiedFeb 11, 2009 to Mar 10, 2011 · Scottsdale, Az
- C••••••••• F•••••••• formerFeb 26, 2008 to Nov 7, 2008 · Scottsdale, Az
- D•• • A••••••••• unclassifiedJul 6, 2006 to Jan 11, 2007 · Newport Beach, Ca
Moves
a registration end followed by a registration begin elsewhere
- N•••••• A•••• M••••••••• L•• to M•• I•••••••• S•••••••• L••left Nov 4, 2024, registered Oct 24, 2025 (354 days) · Other
- I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• to N•••••• A•••• M••••••••• L••left Oct 12, 2021, registered Mar 23, 2023 (527 days) · Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser
- S••••• L••• F••••••••• L••• to I• F•••••••• A••••••• S••••••• L••left Mar 31, 2021, registered Apr 30, 2021 (30 days) · Other
- P••••••• C•••••• M••••••••• L••• to S••••• L••• F••••••••• L•••left Sep 9, 2019, registered Jun 2, 2020 (267 days) · Other
- B••••••••• W••••• A•••••••• L•• to P••••••• C•••••• M••••••••• L•••left Dec 15, 2016, registered Jan 24, 2018 (405 days) · Other
- R•••••• W••••• A•••••••• I••• to B••••••••• W••••• A•••••••• L••left May 3, 2016, registered Nov 22, 2016 (203 days) · Other
- B••••••• • J••••• A•••••••• L•• to R•••••• W••••• A•••••••• I•••left Dec 31, 2014, registered Sep 23, 2014 (-99 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to B••••••• • J••••• A•••••••• L••left Aug 22, 2012, registered Dec 23, 2013 (488 days) · Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet)
- A••••• A•••• M••••••••• G••••• I••• to N••• F•••••••• G••••• I•••left Mar 10, 2011, registered May 28, 2009 (-651 days) · Other
- N••• F•••••••• G••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Oct 15, 2010, registered Sep 28, 2010 (-17 days) · Other
- C••••••••• F•••••••• to A••••• A•••• M••••••••• G••••• I•••left Nov 7, 2008, registered Feb 11, 2009 (96 days) · Other
- D•• • A••••••••• to C••••••••• F••••••••left Jan 11, 2007, registered Feb 26, 2008 (411 days) · Other
Signals
- D•••••• M••• S••••• left N•••••• A•••• M••••••••• L•• for M•• I•••••••• S•••••••• L•• (registered 2025-10-24)Nov 4, 2024 · Advisor changed firm · fact
Transition signals
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
Provenance
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 20derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address