RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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D•••• W•••••• B••••••••
- S•••••••• A••••••• L•• national BD currentsince Mar 31, 2025 · Marietta, Ga
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerOct 13, 2021 to Mar 31, 2025 · Jacksonville, Fl
- T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliatedApr 20, 2018 to Jan 21, 2020 · Atlanta, Ga
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseAug 25, 2014 to Apr 2, 2018 · Atlanta, Ga
- E•••••• C•••••• M••••••••• L•• formerMay 29, 2012 to Jul 16, 2014 · Arlington, Va
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerSep 2, 2011 to Mar 20, 2012 · Alpharetta, Ga
- T• A••••••••• I••• formerSep 2, 2011 to Mar 20, 2012 · Alpharetta, Ga
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BDMar 9, 2007 to Sep 13, 2011 · Atlanta, Ga
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerApr 27, 2006 to Mar 12, 2007 · Atlanta, Ga
- T• A••••••••• I••• formerJul 19, 2005 to Mar 12, 2007 · Atlanta, Ga
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to S•••••••• A••••••• L••left Mar 31, 2025, registered Mar 31, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- T••••• A••••••• S•••••••• I••• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left Jan 21, 2020, registered Oct 13, 2021 (631 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to T••••• A••••••• S•••••••• I•••left Apr 2, 2018, registered Apr 20, 2018 (18 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- E•••••• C•••••• M••••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jul 16, 2014, registered Aug 25, 2014 (40 days) · Other
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left Mar 20, 2012, registered Sep 2, 2011 (-200 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- T• A••••••••• I••• to E•••••• C•••••• M••••••••• L••left Mar 20, 2012, registered May 29, 2012 (70 days) · Other
- C•••••• S••••• • C••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Sep 13, 2011, registered Sep 2, 2011 (-11 days) · Other
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Mar 12, 2007, registered Apr 27, 2006 (-319 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to C•••••• S••••• • C••• I•••left Mar 12, 2007, registered Mar 9, 2007 (-3 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 33derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address