RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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T•••• D••••• D••••
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated currentsince Nov 13, 2017 · Pleasant View, Tn
- E•••••••• A•••••••• L•• national BDSep 16, 2014 to Oct 30, 2017 · Franklin, Tn
- M••••• S•••••• wirehouseMar 26, 2012 to Sep 29, 2014 · Nashville, Tn
- A••••••• P•••••••• L•• formerMar 8, 2010 to Mar 9, 2012 · Nashville, Tn
- A••••••• C•••••••• L•• formerNov 12, 2008 to Mar 9, 2012 · Sausalito, Ca
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• formerSep 7, 2006 to Dec 31, 2007 · Brentwood, Tn
- A•••••• I••••••••• M••••••••• C•••••• L•• unclassifiedOct 26, 2005 to Sep 7, 2006 · Birmingham, Al
- M••••• S•••••• D• I••• unclassifiedApr 22, 2005 to Sep 22, 2005 · Nashville, Tn
- P••••••••• unclassifiedNov 18, 2003 to Nov 12, 2004 · Nashville, Tn
- A•••••• I••••••••• M••••••••• C•••••• L•• unclassifiedJul 10, 2003 to Mar 5, 2004 · Birmingham, Al
- A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassifiedJan 30, 2003 to Jul 10, 2003 · Nashville, Tn
- E•••••••• A•••••••• L•• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Oct 30, 2017, registered Nov 13, 2017 (14 days) · Other
- M••••• S•••••• to E•••••••• A•••••••• L••left Sep 29, 2014, registered Sep 16, 2014 (-13 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- A••••••• C•••••••• L•• to A••••••• P•••••••• L••left Mar 9, 2012, registered Mar 8, 2010 (-732 days) · Other
- A••••••• P•••••••• L•• to M••••• S••••••left Mar 9, 2012, registered Mar 26, 2012 (17 days) · Other
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• to A••••••• C•••••••• L••left Dec 31, 2007, registered Nov 12, 2008 (317 days) · Other
- A•••••• I••••••••• M••••••••• C•••••• L•• to S••••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Sep 7, 2006, registered Sep 7, 2006 (0 days) · Other
- M••••• S•••••• D• I••• to A•••••• I••••••••• M••••••••• C•••••• L••left Sep 22, 2005, registered Oct 26, 2005 (34 days) · Other
- P••••••••• to M••••• S•••••• D• I•••left Nov 12, 2004, registered Apr 22, 2005 (161 days) · Other
- A•••••• I••••••••• M••••••••• C•••••• L•• to P•••••••••left Mar 5, 2004, registered Nov 18, 2003 (-108 days) · Other
- A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to A•••••• I••••••••• M••••••••• C•••••• L••left Jul 10, 2003, registered Jul 10, 2003 (0 days) · corporate re-registration, not a move
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 33derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address