RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD currentsince Sep 6, 2013 · Henderson, Nv
- U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P•••••• independent RIAJun 4, 2012 to Sep 11, 2013 · Las Vegas, Nv
- E••••• J•••• national BDJan 17, 2012 to Feb 14, 2012 · Medford, Or
- U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P•••••• independent RIAAug 23, 2010 to Jan 4, 2012 · Las Vegas, Nv
- M••••• S•••••• • C•• L•• unclassifiedMay 25, 2007 to Jun 2, 2009 · Medford, Or
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliatedApr 23, 2003 to Jun 14, 2007 · Grants Pass, Or
- U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P•••••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Sep 11, 2013, registered Sep 6, 2013 (-5 days) · Other
- E••••• J•••• to U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P••••••left Feb 14, 2012, registered Jun 4, 2012 (111 days) · Other
- U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P•••••• to E••••• J••••left Jan 4, 2012, registered Jan 17, 2012 (13 days) · Other
- M••••• S•••••• • C•• L•• to U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P••••••left Jun 2, 2009, registered Aug 23, 2010 (447 days) · Other
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• to M••••• S•••••• • C•• L••left Jun 14, 2007, registered May 25, 2007 (-20 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 32derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address