RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse currentsince May 31, 2023 · Houston, Tx
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouseSep 13, 2019 to Apr 25, 2023 · Houston, Tx
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseAug 10, 2016 to Jul 11, 2019 · Houston, Tx
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJan 8, 2015 to Mar 8, 2016 · Norfolk, Va
- I••••••••• P••••••••• I••• formerJun 3, 2013 to Dec 6, 2013 · San Antonio, Tx
- B••••••• L•••••• A•• N••• S••••••••• L••• unclassifiedDec 6, 2012 to Jun 4, 2013 · Irving, Tx
- H•••••• S••••••••• I••• BD affiliatedFeb 6, 2012 to Jun 29, 2012 · Dallas, Tx
- C••••••• S••••••••• formerMay 12, 2010 to Nov 14, 2011 · Dallas, Tx
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseApr 30, 2004 to Apr 26, 2005 · Houston, Tx
- U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouseJan 2, 2003 to May 10, 2004 · Sugarland, Tx
- J••• M••••• S••••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Apr 25, 2023, registered May 31, 2023 (36 days) · Wirehouse to wirehouse · moved with a team
- W•••• F•••• A••••••• to J••• M••••• S••••••••• L••left Jul 11, 2019, registered Sep 13, 2019 (64 days) · Wirehouse to wirehouse
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to W•••• F•••• A•••••••left Mar 8, 2016, registered Aug 10, 2016 (155 days) · Wirehouse to wirehouse
- I••••••••• P••••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Dec 6, 2013, registered Jan 8, 2015 (398 days) · Other
- B••••••• L•••••• A•• N••• S••••••••• L••• to I••••••••• P••••••••• I•••left Jun 4, 2013, registered Jun 3, 2013 (-1 days) · Other
- H•••••• S••••••••• I••• to B••••••• L•••••• A•• N••• S••••••••• L•••left Jun 29, 2012, registered Dec 6, 2012 (160 days) · Other
- C••••••• S••••••••• to H•••••• S••••••••• I•••left Nov 14, 2011, registered Feb 6, 2012 (84 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to C••••••• S•••••••••left Apr 26, 2005, registered May 12, 2010 (1842 days) · Other
- U•• F•••••••• S••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left May 10, 2004, registered Apr 30, 2004 (-10 days) · Wirehouse to wirehouse
- A••• K•••• S••••••••• left J••• M••••• S••••••••• L•• for M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (registered 2023-05-31)Apr 25, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 31derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address