RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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D••••••• J••••• C•••••••••
- D••• B••• I••••••••• A••••••• other currentsince Jun 7, 2022 · Tampa, Fl
- F•••• A••••••• N•••••••• L•• independent RIADec 4, 2018 to May 25, 2022 · Land O Lakes, Fl
- I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• BD affiliatedApr 30, 2015 to Dec 20, 2016 · Orlando, Fl
- I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• BD affiliatedApr 30, 2015 to Dec 31, 2015 · Tampa, Fl
- D••••• W••••• M••••••••• independent RIAJun 24, 2013 to Aug 16, 2013 · Tampa, Fl
- U••• F•••••••• P••••••• S••••••• formerJul 7, 2011 to May 29, 2013 · Tampa, Fl
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJan 29, 2010 to Jun 7, 2011 · Tampa, Fl
- F•••• A••••••• N•••••••• L•• to D••• B••• I••••••••• A•••••••left May 25, 2022, registered Jun 7, 2022 (13 days) · Other
- I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• to F•••• A••••••• N•••••••• L••left Dec 20, 2016, registered Dec 4, 2018 (714 days) · Other
- D••••• W••••• M••••••••• to I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L••left Aug 16, 2013, registered Apr 30, 2015 (622 days) · Other
- U••• F•••••••• P••••••• S••••••• to D••••• W••••• M•••••••••left May 29, 2013, registered Jun 24, 2013 (26 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to U••• F•••••••• P••••••• S•••••••left Jun 7, 2011, registered Jul 7, 2011 (30 days) · Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet)
- D••••••• J••••• C••••••••• left F•••• A••••••• N•••••••• L•• for D••• B••• I••••••••• A••••••• (registered 2022-06-07)May 25, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Other adviserderived
- Years in industry
- 32derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address