DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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SEC-registered adviser
I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L••
Latest filing Jan 30, 2026
First filing on the tape Feb 10, 2012 · 67 filings
SEC status approved since Jul 5, 2007
RAUM
$2.6B
reported, Item 5.F
Discretionary
69%
of RAUM
Private clients
97%
$2.5B individuals and HNW
Advisors
120
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
$21.4M
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
124
113 advisory (5.B.1)
Offices
95
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
67 filings and snapshots on the tape
RAUM$2.6B as of Jan 30, 2026
Feb 10, 2012$103M then
HNW client RAUM$1.5B as of Jan 30, 2026
Mar 30, 2018$272M then
State-registered IARs (5.B.3)124 as of Jan 30, 2026
Mar 15, 201314 then
Employees (5.A)124 as of Jan 30, 2026
Mar 15, 201314 then
Private funds: no history
RAUM +16% over the last fiscal year+21% a year over threeIARs 128 to 124offices 92 to 95
Practice profile
derived from the filing of Jan 30, 2026; every figure names its basis
Archetypes, each a printed rule
- Broker-dealer affiliated · Item 7.A.1 (broker-dealer affiliate) and at least 50 registered representatives (Item 5.B.2), or the adviser is itself a broker-dealer (6.A.1)
- HNW wealth manager · private-client share of RAUM at least 50 percent and HNW share of private-client RAUM 50 to 90 percent
- RAUM per advisor
- $21.4MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 49derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $743,991derivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $301,187derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 69%derivedof RAUM
- Institutional
- 0.0%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 1.0derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 1.3derived96 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- +16%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- -3.1%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- +13%derived
- Compensation
- percentage of assets, hourly, fixed feesreportedItem 5.E
- Advisory activities
- financial planning, portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, pension consulting, selection of other advisersreportedItem 5.G
- Ownership
- no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- High-net-worth individuals$1.5B60%
- Individuals$944M37%
- Corporations and businesses$82.7M3.2%
- Individual clients
- 3,798reported
- HNW clients
- 2,073reported
- Pension plan clients
- 0reported
- Charitable clients
- 0reported
- Accounts
- 8,531reported
- Financial planning clients
- 101-250reported
- Wrap fee programs
- noreported
- Custody of client assets
- noreported
- Compensation
- % of AUM, fixed, hourlyreported
- Class basis
- private_client_share=0.97 fund_share=0.0 institutional_share=0.0 related_bd=true related_bank=false bd_reps=90.0derived
Advisors registered through the firm
117 on IAPD today, longest tenure first
| Name | Branch | Here since | In industry | Prior firms |
|---|---|---|---|---|
| J•••••• G••••• W••• | Orlando, Fl | Aug 9, 2007 | 33 y | 1 |
| A•••• M•••••• K•••• | Tampa, Fl | Aug 29, 2012 | 23 y | 5 |
| R••••• M•••••• A•••••• | Orlando, Fl | May 21, 2014 | 25 y | 3 |
| R••••• J•••• D••••••• | Orlando, Fl | Jan 8, 2016 | 37 y | 3 |
| G•••• R•••••• T••••••••Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant | Orlando, Fl | Jan 8, 2016 | 33 y | 2 |
| D•••• C•••Certified Financial Planner | New York City, Ny | Jan 8, 2016 | 41 y | 4 |
| K•••• D•••• N•••••• | Alma, Mi | Jan 12, 2016 | 40 y | 2 |
| S•••••• M•••••• D•••••• | Grand Rapids, Mi | Jan 12, 2016 | 25 y | 3 |
| S•••••• L••• N••• | Alma, Mi | Jan 12, 2016 | 12 y | 2 |
| A•• K•••••••• M•••• | Orlando, Fl | Feb 9, 2016 | 18 y | 0 |
| C•••••• D• F••••••• | R••••••, Ky | Mar 8, 2016 | 31 y | 3 |
| E••••• P•••• M••••••Chartered Financial Analyst | Orlando, Fl | Mar 10, 2016 | 16 y | 3 |
| J••••• G•••••• | Spring Lake, Nj | Jun 9, 2016 | 21 y | 0 |
| R•••••• R••••• F••••• | Orlando, Fl | Oct 12, 2016 | 40 y | 3 |
| E••••••• A• L••• | Frisco, Tx | Oct 26, 2016 | 18 y | 2 |
| D••••• A•••••••• N••••• | Orlando, Fl | Mar 6, 2017 | 16 y | 2 |
| M••• P••••• N•••••••• | Orlando, Fl | Apr 14, 2017 | 27 y | 2 |
| J•••• A•••••• N••••• | Orlando, Fl | Apr 18, 2017 | 41 y | 0 |
| J••••• A••• B••••• | Williamston, Vt | May 4, 2017 | 16 y | 3 |
| J•••• A•••• K•••••••Certified Financial Planner | Orlando, Fl | May 24, 2017 | 33 y | 2 |
| A••• P•••••• B•••Certified Financial Planner | Daphne, Al | Jun 12, 2017 | 17 y | 3 |
| S•••••• A•••••• P••••• | Orlando, Fl | Jul 10, 2017 | 35 y | 4 |
| M•••••• T••••• F••••••• | Oviedo, Fl | Jul 11, 2017 | 10 y | 0 |
| M•••••• F••••••• P•••••••• | Orlando, Fl | Aug 8, 2017 | 36 y | 5 |
| K•••• T••••• M•••• | San F••••••Co, Ca | Aug 23, 2017 | 25 y | 3 |
| R•••• E••••• S•••• | El Paso, Tx | Oct 3, 2017 | 21 y | 3 |
| D•••• S•••• W••••• | Orlando, Fl | Oct 25, 2017 | 31 y | 1 |
| A•••••••• M••••••• | Orlando, Fl | Dec 11, 2017 | 27 y | 3 |
| J••• R• D• C•••Chartered Financial Analyst | Orlando, Fl | Feb 22, 2018 | 16 y | 3 |
| S•••••••• R•••••• W•••• | Orlando, Fl | Apr 12, 2018 | 22 y | 0 |
| S•••••• L••• L•••••• | H•••Andale, Fl | Jun 21, 2018 | 19 y | 1 |
| L••• A••••• S•••••• | Orlando, Fl | Aug 21, 2018 | 12 y | 1 |
| R•••••• S•••• B••• | Indialantic, Fl | Oct 23, 2018 | 42 y | 4 |
| E••••• J••••• S••••••Certified Financial Planner | Orlando, Fl | Oct 23, 2018 | 36 y | 5 |
| J•••• A••••••• C•••••• | Orlando, Fl | Dec 18, 2018 | 40 y | 3 |
| A••••• B•••• E••••••• | Orlando, Fl | Dec 21, 2018 | 31 y | 2 |
| N••••••• B•••••••• | Orlando, Fl | Mar 15, 2019 | 10 y | 1 |
| H••••••• J•••• G••• | Norman, Ok | Mar 15, 2019 | 13 y | 0 |
| A••••• V•• B•••••••• | F•••••S, In | Mar 29, 2019 | 42 y | 5 |
| R••••• P•••••• C•••••• | Fayetteville, Ar | May 8, 2019 | 31 y | 4 |
Advisor movement
9 left, 13 joined in 12 months
net +4 in 12 months4 left in 90 days2 joined in 90 daysdeparture rate 7.5% of current headcount30 left over 36 months
Left, latest
- T••• M•••••• K••••••• to A•••••••• C•••••• W••••• M••••••••• L••Aug 4, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- T•••••• R•••••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••Jul 8, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- X••••• X•••••• to T•• P••••••• F•••••••• G••••Jul 8, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- B•••••• R••• B••••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••Jul 6, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- P••••• G••••• C•••••••• to Q••••• W•••• A•••••••• L••Jun 8, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- F••• G• H••••••• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••Mar 6, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- S•••• R••• B•••••• to S• A•••••••• L••Feb 5, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- C•••• L••• S••••• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••Nov 11, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M•••••• M•••• H••••••• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••Nov 11, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- C••••••••• B•••••• C•••••• to S••••••• P•••••••Jun 16, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- D••••• W•••••• R••• to S•••• I••••• S••••••••• L••Jun 12, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- S•••• M•••••• to F•••••• F•••••••• A•••••••• L••Jun 9, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- A•••••• B••• J••••••• to C••••••••• I••••••••• A•••••••• L••May 15, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- M••• J••••• P••••••• to L•• F•••••••• L••Apr 8, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M••• B• H•••••• to L•• F•••••••• L••Apr 3, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
Joined, latest
- J•••• A••••• C••• from K•• F••••••••• I•••Aug 27, 2026 · Other
- R•••• N•• H••• from A••••• A•• P••••••• S•••••••Aug 13, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- E••••••• P•••• from L•• F•••••••• L••Jun 12, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- S•••• T••••• from E••••• J••••May 21, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- T••••••• M•••••• E•••••• from E••••• J••••May 21, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- S•••• F•••••• D•••••• from W•••• F•••• A•••••••May 13, 2026 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- B•••• R• T••••• from K••••• P•••••• W••••• S•••••••• L••Apr 21, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M•••••• J•••• F••••• from L•• F•••••••• L••Feb 16, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- J••••• Y• G•••• from L•• F•••••••• L••Jan 30, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- D••• B•••• from A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••Dec 2, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- J••• S•••••• P•••••••• from O•••• I••••••••• I•••Nov 5, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- X••••• X•••••• from F•••• T•••• A••••••• L•Oct 24, 2025 · Other
- P••• N••••••• K••••••••• from K•• I••••••••• S••••••• L••Oct 16, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- L•••• B••• from W•••• F•••• A•••••••Aug 14, 2025 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- T•••••• R•••••• from C••••• I••••••••• A••••••• L••Jun 12, 2025 · Affiliated broker-dealer or bank to another
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 2 left for I••••••••• F•••••••• G••••• L••Jun 30, 2023 · Rockwall, Tx
- 2 left for I••••••••• F•••••••• G••••• L••Apr 4, 2022 · Houston, Tx
- 2 left for C••••••••• P••••••• A•••• M••••••••• L••May 29, 2019 · Orlando, Fl
- 2 joined from L•• F•••••••• L••Oct 21, 2021 · East P••••Sburg, Pa
- 2 joined from A•••• • A••••••• G••••• P•••••••Oct 5, 2020 · Newport Beach, Ca
- 2 joined from W•• A•••••••• L•May 26, 2017 · Daphne, Al
- 2 joined from C••••• A••••••• L••May 10, 2016 · Rockwall, Tx
- 2 joined from F•••• A••••• A••••••• S•••••••• I•••Mar 11, 2016 · Toms River, Nj
- 2 joined from S••••••••• A•••••• A•••••••• I•••Apr 24, 2015 · Alma, Mi
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- C••••••••• E•••••• R•••••• · Ceo Officercontrolsince 12/2006 · owns less than 5%
- L••••••• M••••••• E••••• · President/Chief Operating Officercontrolsince 01/2025 · owns less than 5%
- N••••••••• M•••• P••••• · Chief Legal Officercontrolsince 02/2018 · owns less than 5%
- W••••••••• D••••• S• · Chief Financial Officercontrolsince 02/2018 · owns less than 5%
- W••••• R••••••• J•• · Chief Compliance Officercontrolsince 01/2018 · owns less than 5%
Entity owners
- P•••••• M••••••••• L•• · Managing Member/Ownerdirect · owns 75% or more
- I•• I••••••••• H•••••••• L•• · Memberindirect · owns 75% or more of P•••••• M••••••••• L••
- R•• H•••••• C•••••• · Memberindirect · owns 75% or more of I•• I••••••••• H•••••••• L••
- R•••••• D••••••••• 2••• S•••• D••••• T•••• F•• O• J•••••• D•••••••• R•••••• D••••••• D••••• · Memberindirect · owns 75% or more of R•• H•••••• C••••••
- S•••• D••••• T••••••••• L•• · Trusteeindirect · owns F of R•••••• D••••••••• 2••• S•••• D••••• T•••• F•• O• J•••••• D•••••••• R•••••• D••••••• D•••••
Related persons
Schedule D 7.A
- G••••• A••••• A•••••••• L••investment advisernRAUM $552M
- I••••••••• A••••• A•••••••• L••broker-dealerinvestment adviserreal estatey
- M••• N••••••••y
- P••••• F•••••••• S•••••••• L••broker-dealery
Advisers that list I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• as a related person
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| Orlando, Fl · principal | 112 | 15 | 4 | ||
| Dallas, Tx | 3 | 1 | 0 | ||
| Oklahoma C•••, Ok | 3 | 1 | 0 | ||
| Tampa, Fl | 3 | 0 | 0 | ||
| Grand Rapids, Mi | 3 | 1 | 0 | ||
| Spring Lake, Nj | 3 | 0 | 0 | ||
| F•••••S, In | 3 | 1 | 0 | ||
| Akron, Oh | 2 | 1 | 0 | ||
| Alma, Mi | 2 | 0 | 0 | ||
| Daphne, Al | 2 | 0 | 0 | ||
| El Paso, Tx | 2 | 0 | 0 | ||
| Evans C•••, Pa | 2 | 0 | 0 | ||
| Jupiter, Fl | 2 | 0 | 0 | ||
| Marietta, Ga | 2 | 0 | 0 | ||
| San Angelo, Tx | 2 | 0 | 0 | ||
| Sugar Hill, Ga | 2 | 0 | 0 | ||
| Torrance, Ca | 2 | 1 | 0 | ||
| Yuba C•••, Ca | 2 | 2 | 0 | ||
| Salt Lake C•••, Ut | 1 | 0 | 1 | ||
| Rocky Hill, Ct | 0 | 0 | 0 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- Ft Lauderdale, FL3 employees
- Bradenton, FL3 employees
- Daphne, AL3 employees
- Spring Lake, NJ3 employees
- Jupiter, FL2 employees
- El Paso, TX2 employees
- , 2 employees
- Rockwall, TX2 employees
- Evans C•••, PA2 employees
- , 2 employees
- West Palm Beach, FL2 employees
- F•••••S, IN2 employees
- Jacksonville Beach, FL2 employees
- , 2 employees
- Syracuse, NY1 employees
- Lake Elmo, MN1 employees
- Springdale, AR1 employees
- , 1 employees
- , 1 employees
- El Dorado, AR1 employees
- , 1 employees
- San F••••••Co, CA1 employees
- Las Vegas, NV1 employees
- El Paso, TX1 employees
- , 1 employees
ADV anomalies
1 against comparable advisers; where to look, not conclusions
- control person changedChange between filings · filing Jan 30, 2026W••••• R••••••• J•• (CHIEF COMPLIANCE OFFICER) left Schedule A between the filings of 2023-04-11 and 2026-01-30peers: affiliated wealth managers, $1B to $5B (56)
What changed
consecutive filings, newest first
- Accounts · 8,359 to 8,531Dec 10, 2025 to Jan 30, 2026
- Advisory employees · 124 to 113Dec 10, 2025 to Jan 30, 2026
- BD registered reps · 102 to 90Dec 10, 2025 to Jan 30, 2026
- Corporate clients · 82 to 90Dec 10, 2025 to Jan 30, 2026
- HNW clients · 1,837 to 2,073Dec 10, 2025 to Jan 30, 2026
- Individual clients · 3,364 to 3,798Dec 10, 2025 to Jan 30, 2026
- Employees · 128 to 124Dec 10, 2025 to Jan 30, 2026
- Insurance-licensed employees · 14 to 10Dec 10, 2025 to Jan 30, 2026
- State-registered IARs · 128 to 124Dec 10, 2025 to Jan 30, 2026
- Other offices · 92 to 95Dec 10, 2025 to Jan 30, 2026
- Discretionary RAUM · $1.6B to $1.8BDec 10, 2025 to Jan 30, 2026
- HNW RAUM · $1.3B to $1.5BDec 10, 2025 to Jan 30, 2026
- Individual RAUM · $812M to $944MDec 10, 2025 to Jan 30, 2026
- Non-discretionary RAUM · $635M to $796MDec 10, 2025 to Jan 30, 2026
- RAUM · $2.2B to $2.6BDec 10, 2025 to Jan 30, 2026
- Financial planning clients · 101-250 to 101-250May 8, 2025 to Jul 7, 2025
- Assets in custody · $2.7B to $0Mar 25, 2025 to May 8, 2025
- Custody of client assets · true to falseMar 25, 2025 to May 8, 2025
- Accounts · 7,168 to 8,359Nov 6, 2024 to Feb 27, 2025
- Advisory employees · 118 to 124Nov 6, 2024 to Feb 27, 2025
- BD registered reps · 95 to 102Nov 6, 2024 to Feb 27, 2025
- Corporate clients · 46 to 82Nov 6, 2024 to Feb 27, 2025
- HNW clients · 1,615 to 1,837Nov 6, 2024 to Feb 27, 2025
- Individual clients · 3,154 to 3,364Nov 6, 2024 to Feb 27, 2025
- Assets in custody · unset to 2654299235.0Nov 6, 2024 to Feb 27, 2025
- Custody of client assets · false to trueNov 6, 2024 to Feb 27, 2025
- Employees · 122 to 128Nov 6, 2024 to Feb 27, 2025
- State-registered IARs · 122 to 128Nov 6, 2024 to Feb 27, 2025
- Discretionary RAUM · $1.4B to $1.6BNov 6, 2024 to Feb 27, 2025
- HNW RAUM · $1.0B to $1.3BNov 6, 2024 to Feb 27, 2025
- Individual RAUM · $641M to $812MNov 6, 2024 to Feb 27, 2025
- Non-discretionary RAUM · $252M to $635MNov 6, 2024 to Feb 27, 2025
- RAUM · $1.7B to $2.2BNov 6, 2024 to Feb 27, 2025
- Insurance-licensed employees · 0 to 14Oct 2, 2024 to Nov 6, 2024
- Accounts · 6,618 to 7,168Nov 1, 2023 to Mar 28, 2024
- Advisory employees · 121 to 118Nov 1, 2023 to Mar 28, 2024
- BD registered reps · 116 to 95Nov 1, 2023 to Mar 28, 2024
- Corporate clients · 48 to 46Nov 1, 2023 to Mar 28, 2024
- HNW clients · 1,413 to 1,615Nov 1, 2023 to Mar 28, 2024
- Individual clients · 3,119 to 3,154Nov 1, 2023 to Mar 28, 2024
Signals
54 dated events
- T••• M•••••• K••••••• left I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• for A•••••••• C•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2026-08-25)Aug 4, 2026 · a•••••• firm change · fact
- X••••• X•••••• left I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• for T•• P••••••• F•••••••• G•••• (registered 2026-08-06)Jul 8, 2026 · a•••••• firm change · fact
- T•••••• R•••••• left I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• for A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• (registered 2026-07-13)Jul 8, 2026 · a•••••• firm change · fact
- B•••••• R••• B••••• left I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2026-06-22)Jul 6, 2026 · a•••••• firm change · fact
- P••••• G••••• C•••••••• left I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• for Q••••• W•••• A•••••••• L•• (registered 2026-07-23)Jun 8, 2026 · a•••••• firm change · fact
- F••• G• H••••••• left I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• for C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• (registered 2026-02-17)Mar 6, 2026 · a•••••• firm change · fact
- S•••• R••• B•••••• left I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• for S• A•••••••• L•• (registered 2026-02-06)Feb 5, 2026 · a•••••• firm change · fact
- Ian E James no longer registered at I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L••; no later IA registration on IAPDDec 22, 2025 · a•••••• departure · fact
- M•••••• M•••• H••••••• left I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• for C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• (registered 2025-11-05)Nov 11, 2025 · a•••••• firm change · fact
- C•••• L••• S••••• left I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• for C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• (registered 2025-11-03)Nov 11, 2025 · a•••••• firm change · fact
- C••••••••• B•••••• C•••••• left I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• for S••••••• P••••••• (registered 2025-09-16)Jun 16, 2025 · a•••••• firm change · fact
- D••••• W•••••• R••• left I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• for S•••• I••••• S••••••••• L•• (registered 2025-06-12)Jun 12, 2025 · a•••••• firm change · fact
- S•••• M•••••• left I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• for F•••••• F•••••••• A•••••••• L•• (registered 2025-06-30)Jun 9, 2025 · a•••••• firm change · fact
- A•••••• B••• J••••••• left I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• for C••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2025-05-15)May 15, 2025 · a•••••• firm change · fact
- M••• J••••• P••••••• left I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• for L•• F•••••••• L•• (registered 2025-04-09)Apr 8, 2025 · a•••••• firm change · fact
- M••• B• H•••••• left I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• for L•• F•••••••• L•• (registered 2025-04-01)Apr 3, 2025 · a•••••• firm change · fact
- H• C•••• R•••••••• left I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• for K•••••••• W••••• A•••••••• L•• (registered 2025-03-31)Apr 3, 2025 · a•••••• firm change · fact
- A••• S•••••• C•••• left I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• for P••••••••• C•••••• A••••••• (registered 2025-03-10)Mar 20, 2025 · a•••••• firm change · fact
- I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• reported RAUM $2.2B, up 31% from $1.7B (2024-11-06 to 2025-02-27)Feb 27, 2025 · RAUM change · derived
- A•••••••• P••••••• left I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• for L•• F•••••••• L•• (registered 2025-07-09)Jan 28, 2025 · a•••••• firm change · fact
- D•••• P•••• R•••• left I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• for R• F• L••••••• • C••• I••• (registered 2025-01-22)Jan 27, 2025 · a•••••• firm change · fact
- A•••••••• J••••• K••• left I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• for M•••••• F•••••••• M••••••••• L•• (registered 2025-01-06)Jan 7, 2025 · a•••••• firm change · fact
- D•••• A••• R•••• left I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• for B••• G••••• • C••••••• I••• (registered 2024-12-03)Nov 18, 2024 · a•••••• firm change · fact
- J•••••• C•••••• W••••••• left I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• for G••••• A••••• A•••••••• L•• (registered 2020-03-16)Oct 17, 2024 · a•••••• firm change · fact
- J••••• A•••• O•••• left I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• for T•••••• A•••••••• L•• (registered 2025-11-11)Oct 11, 2024 · a•••••• firm change · fact
- J•••••• G•• L•••••• left I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• for R••••• I••••••••• A•••••••• I•• (registered 2026-01-05)Sep 30, 2024 · a•••••• firm change · fact
- S•••••• M•••••• R•••••••• F••••• left I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• for L•• F•••••••• L•• (registered 2024-09-03)Sep 4, 2024 · a•••••• firm change · fact
- W••••• W•••••• S••••• left I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• for L•• F•••••••• L•• (registered 2024-09-04)Sep 3, 2024 · a•••••• firm change · fact
- R•••••• W•••••• E•••• left I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• for G••••• A••••• A•••••••• L•• (registered 2020-03-16)Aug 19, 2024 · a•••••• firm change · fact
- M•••••• A• N•••• left I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• for S••••• W••••• P••••••• (registered 2025-04-14)May 1, 2024 · a•••••• firm change · fact
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- Firm profile
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- Website
- IAAC.COMreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
- Principal office phone
- 407-254-1500reportedpublic record, Form ADV, Jan 30, 2026
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- $21.4Mderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026