RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
M••• S••••• S•••••••
- M•••••• P••••••• independent RIA currentsince Aug 14, 2026 · Washougal, Wa
- A•••••••• A••••••• G•••• I••• independent RIAMay 3, 2022 to Jul 3, 2026 · Needham, Ma
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• formerOct 31, 2017 to Jun 2, 2022 · Needham, Ma
- S•••••••• I••••••••• M••••••••• formerSep 7, 2016 to Oct 31, 2017 · Saint Louis, Mo
- 3• A•••• M••••••••• I••• formerMay 5, 2016 to Jul 15, 2016 · East Hartford, Ct
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• formerSep 2, 2014 to Jan 28, 2016 · Waterbury, Ct
- O•••• I••••••••• I••• BD affiliatedFeb 25, 2014 to Aug 23, 2014 · Meriden, Ct
- E•••••• F•••••••• S•••••••• L•• formerAug 10, 2011 to Oct 10, 2013 · Fairfax, Va
- R••••••••• D••••• • M••••••••• I•• formerJun 5, 2007 to Aug 1, 2011 · Westport, Ct
- R••• A•••••••• L•• formerAug 30, 2005 to May 23, 2007 · Danbury, Ct
- V••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedApr 28, 1999 to Jul 21, 2005 · North Haven, Ct
- A•••••••• A••••••• G•••• I••• to M•••••• P•••••••left Jul 3, 2026, registered Aug 14, 2026 (42 days) · RIA to RIA
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• to A•••••••• A••••••• G•••• I•••left Jun 2, 2022, registered May 3, 2022 (-30 days) · Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser
- S•••••••• I••••••••• M••••••••• to S••••••••• A•••••• A•••••••• I•••left Oct 31, 2017, registered Oct 31, 2017 (0 days) · Other
- 3• A•••• M••••••••• I••• to S•••••••• I••••••••• M•••••••••left Jul 15, 2016, registered Sep 7, 2016 (54 days) · Other
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• to 3• A•••• M••••••••• I•••left Jan 28, 2016, registered May 5, 2016 (98 days) · Other
- O•••• I••••••••• I••• to S••••••••• A•••••• A•••••••• I•••left Aug 23, 2014, registered Sep 2, 2014 (10 days) · Other
- E•••••• F•••••••• S•••••••• L•• to O•••• I••••••••• I•••left Oct 10, 2013, registered Feb 25, 2014 (138 days) · Other
- R••••••••• D••••• • M••••••••• I•• to E•••••• F•••••••• S•••••••• L••left Aug 1, 2011, registered Aug 10, 2011 (9 days) · Other
- R••• A•••••••• L•• to R••••••••• D••••• • M••••••••• I••left May 23, 2007, registered Jun 5, 2007 (13 days) · Other
- V••• F•••••••• A•••••••• I••• to R••• A•••••••• L••left Jul 21, 2005, registered Aug 30, 2005 (40 days) · Other
- M••• S••••• S••••••• left A•••••••• A••••••• G•••• I••• for M•••••• P••••••• (registered 2026-08-14)Jul 3, 2026 · Advisor changed firm · fact
- M••• S••••• S••••••• left S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• for A•••••••• A••••••• G•••• I••• (registered 2022-05-03)Jun 2, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 31derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address