RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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B•••••• R••• B•••••
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated currentsince Jun 22, 2026 · Tampa, Fl
- I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• BD affiliatedAug 7, 2012 to Jul 6, 2026 · Tampa, Fl
- I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• BD affiliatedAug 7, 2012 to Dec 31, 2015 · Orlando, Fl
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseOct 23, 2009 to Jul 6, 2012 · Tampa, Fl
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassifiedMay 14, 2008 to Oct 23, 2009 · Tampa, Fl
- M••••• K••••• • C••••••• L•• formerFeb 13, 2007 to May 15, 2008 · St. Petersburg, Fl
- A•••••• I••••••••• M••••••••• C•••••• L•• unclassifiedJul 10, 2003 to Feb 20, 2007 · Birmingham, Al
- A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassifiedJan 30, 2003 to Aug 15, 2003 · Tampa, Fl
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseDec 17, 1999 to Sep 13, 2002 · Tampa, Fl
- I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• to C••••• I••••••••• A••••••• L••left Jul 6, 2026, registered Jun 22, 2026 (-14 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L••left Jul 6, 2012, registered Aug 7, 2012 (32 days) · Other
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Oct 23, 2009, registered Oct 23, 2009 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- M••••• K••••• • C••••••• L•• to B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I•••left May 15, 2008, registered May 14, 2008 (-1 days) · Other
- A•••••• I••••••••• M••••••••• C•••••• L•• to M••••• K••••• • C••••••• L••left Feb 20, 2007, registered Feb 13, 2007 (-7 days) · corporate re-registration, not a move
- A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to A•••••• I••••••••• M••••••••• C•••••• L••left Aug 15, 2003, registered Jul 10, 2003 (-36 days) · Other
- W•••• F•••• A••••••• to A•••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Sep 13, 2002, registered Jan 30, 2003 (139 days) · Other
- B•••••• R••• B••••• left I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2026-06-22)Jul 6, 2026 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 29derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address