RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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E••• S••••• T•••••
- P•• A•••• M••••••••• C••• mixed wealth currentsince May 6, 2026 · Centennial, Co
- S••••• S•••• I••••••••• M••••••••• L•• formerSep 24, 2021 to Mar 31, 2026 · Houston, Tx
- B•• C••••••• L•• formerAug 25, 2020 to Aug 9, 2021 · Fishers, In
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliatedMay 8, 2017 to Jan 31, 2019 · Lafayette, In
- M••••• H••••• I••••••••• I•• mixed wealthFeb 4, 2011 to Mar 16, 2018 · Fishers, In
- M••••••• I••••••••• M••••••••• ••• L•• asset managerDec 14, 2006 to Nov 25, 2008 · Boston, Ma
- J••• H•••••• I••••••••• M••••••••• L•• asset managerDec 14, 2006 to Nov 25, 2008 · Boston, Ma
- B•••••••• F•••••••• M••••••••• I•• otherJun 15, 2006 to Oct 6, 2006 · Fishers, In
- B•••••••• C•••••• M••••••••• I••• asset managerJun 30, 2005 to Jun 15, 2006 · Fishers, In
- S••••• S•••• I••••••••• M••••••••• L•• to P•• A•••• M••••••••• C•••left Mar 31, 2026, registered May 6, 2026 (36 days) · RIA to RIA · moved with a team
- B•• C••••••• L•• to S••••• S•••• I••••••••• M••••••••• L••left Aug 9, 2021, registered Sep 24, 2021 (46 days) · Other
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• to B•• C••••••• L••left Jan 31, 2019, registered Aug 25, 2020 (572 days) · Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser
- M••••• H••••• I••••••••• I•• to C••••• I••••••••• A••••••• L••left Mar 16, 2018, registered May 8, 2017 (-312 days) · Other
- M••••••• I••••••••• M••••••••• ••• L•• to M••••• H••••• I••••••••• I••left Nov 25, 2008, registered Feb 4, 2011 (801 days) · Other
- J••• H•••••• I••••••••• M••••••••• L•• to M••••••• I••••••••• M••••••••• ••• L••left Nov 25, 2008, registered Dec 14, 2006 (-712 days) · Other
- B•••••••• F•••••••• M••••••••• I•• to J••• H•••••• I••••••••• M••••••••• L••left Oct 6, 2006, registered Dec 14, 2006 (69 days) · Other
- B•••••••• C•••••• M••••••••• I••• to B•••••••• F•••••••• M••••••••• I••left Jun 15, 2006, registered Jun 15, 2006 (0 days) · Other
- E••• S••••• T••••• left S••••• S•••• I••••••••• M••••••••• L•• for P•• A•••• M••••••••• C••• (registered 2026-05-06)Mar 31, 2026 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wealth manager with institutional or fund businessderived
- Years in industry
- 31derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address