RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
G••• V•••••
- S•••••••• A••••••• L•• national BD currentsince Mar 31, 2025 · Cranston, Ri
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerDec 15, 2021 to Mar 31, 2025 · S••••Field, Ri
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseMay 21, 2021 to Jul 14, 2021 · Riverside, Ri
- B•••••••• I••••••••• M••••••••• L•• independent RIAAug 20, 2020 to Mar 26, 2021 · Rumford, Ri
- C••••••• S••••••••• I••• BD affiliatedMay 23, 2018 to Jul 28, 2020 · Warren, Ri
- O•••• W•••••• I••• BD affiliatedJul 13, 2015 to May 23, 2018 · Wayland, Ma
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseOct 23, 2009 to Jun 1, 2015 · Boston, Ma
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassifiedOct 20, 2004 to Oct 23, 2009 · Boston, Ma
- Q•••• • R•••••• I••• unclassifiedJun 14, 2004 to Oct 20, 2004 · Boston, Ma
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliatedMar 1, 2004 to Jun 2, 2004 · Newport , Ri
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to S•••••••• A••••••• L••left Mar 31, 2025, registered Mar 31, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left Jul 14, 2021, registered Dec 15, 2021 (154 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- B•••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Mar 26, 2021, registered May 21, 2021 (56 days) · RIA to wirehouse
- C••••••• S••••••••• I••• to B•••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Jul 28, 2020, registered Aug 20, 2020 (23 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- O•••• W•••••• I••• to C••••••• S••••••••• I•••left May 23, 2018, registered May 23, 2018 (0 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to O•••• W•••••• I•••left Jun 1, 2015, registered Jul 13, 2015 (42 days) · Other
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Oct 23, 2009, registered Oct 23, 2009 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- Q•••• • R•••••• I••• to B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Oct 20, 2004, registered Oct 20, 2004 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• to Q•••• • R•••••• I•••left Jun 2, 2004, registered Jun 14, 2004 (12 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 31derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address