RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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F••••• S• J• A••
- A•••• C•••••• W••••• A•••••••• L•• state registered currentsince Aug 29, 2024 · Mclean, Va
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseDec 7, 2020 to Sep 12, 2023 · Burke, Va
- H••• S••••••••• •••• I••• BD affiliatedSep 13, 2016 to Dec 7, 2020 · Alexandria, Va
- U••• F•••••••• P••••••• S••••••• formerAug 15, 2014 to Sep 22, 2016 · Vienna, Va
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• formerApr 30, 2013 to Jul 25, 2014 · Washington, Dc
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseOct 23, 2009 to Oct 19, 2011 · Rockville, Md
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassifiedDec 26, 2008 to Oct 23, 2009 · Rockville, Md
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliatedMay 29, 2007 to Jan 7, 2009 · Sterling, Va
- C••••••• I••••••••• S••••••• unclassifiedApr 12, 2006 to May 29, 2007 · Vienna, Va
- E•••••••• A•••••••• L•• national BDJan 16, 2006 to Mar 17, 2006 · Falls Church, Va
- W•••• F•••• A••••••• to A•••• C•••••• W••••• A•••••••• L••left Sep 12, 2023, registered Aug 29, 2024 (352 days) · Wirehouse to a state-registered adviser
- H••• S••••••••• •••• I••• to W•••• F•••• A•••••••left Dec 7, 2020, registered Dec 7, 2020 (0 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- U••• F•••••••• P••••••• S••••••• to H••• S••••••••• •••• I•••left Sep 22, 2016, registered Sep 13, 2016 (-9 days) · Other
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• to U••• F•••••••• P••••••• S•••••••left Jul 25, 2014, registered Aug 15, 2014 (21 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to S••••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Oct 19, 2011, registered Apr 30, 2013 (559 days) · Other
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Oct 23, 2009, registered Oct 23, 2009 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• to B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Jan 7, 2009, registered Dec 26, 2008 (-12 days) · Other
- C••••••• I••••••••• S••••••• to C•••••••• G••••• M•••••• I•••left May 29, 2007, registered May 29, 2007 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- E•••••••• A•••••••• L•• to C••••••• I••••••••• S•••••••left Mar 17, 2006, registered Apr 12, 2006 (26 days) · Other
- F••••• S• J• A•• left W•••• F•••• A••••••• for A•••• C•••••• W••••• A•••••••• L•• (registered 2024-08-29)Sep 12, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- STATE REGISTEREDderived
- Years in industry
- 31derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address