RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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E•••••••• A•• R•••••
- T•• A•••••••• I••• BD affiliated currentsince Sep 2, 2026 · Summit, Nj
- F•••••••• • T•• A••••••••• L•• independent RIAJul 14, 2025 to Jan 23, 2026 · Newport, Ri
- A••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedNov 1, 2021 to Jun 24, 2025 · Newport, Ri
- A••••••• A••••••• S••••••• formerNov 27, 2020 to Nov 1, 2021 · Lincoln, Ne
- P•••• S••••••••• L•• no RAUMSep 8, 2020 to Oct 15, 2020 · Shelton, Ct
- H••••• M••• I••••••••• I••• no RAUMMay 27, 2015 to Dec 31, 2019 · Springfield, Il
- W•••••• • R••• formerMay 1, 2014 to Apr 15, 2015 · Hartford, Ct
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedSep 7, 2011 to Jun 25, 2012 · Milford, Ct
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• formerFeb 19, 2010 to Sep 16, 2011 · Shelton, Ct
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDMay 15, 1996 to Sep 3, 2008 · New Haven, Ct
- F•••••••• • T•• A••••••••• L•• to T•• A•••••••• I•••left Jan 23, 2026, registered Sep 2, 2026 (222 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- A••••••• A••••••• S•••••••• L•• to F•••••••• • T•• A••••••••• L••left Jun 24, 2025, registered Jul 14, 2025 (20 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- A••••••• A••••••• S••••••• to A••••••• A••••••• S•••••••• L••left Nov 1, 2021, registered Nov 1, 2021 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- P•••• S••••••••• L•• to A••••••• A••••••• S•••••••left Oct 15, 2020, registered Nov 27, 2020 (43 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- H••••• M••• I••••••••• I••• to P•••• S••••••••• L••left Dec 31, 2019, registered Sep 8, 2020 (252 days) · Other
- W•••••• • R••• to H••••• M••• I••••••••• I•••left Apr 15, 2015, registered May 27, 2015 (42 days) · Other
- L•• F•••••••• L•• to W•••••• • R•••left Jun 25, 2012, registered May 1, 2014 (675 days) · Other
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• to L•• F•••••••• L••left Sep 16, 2011, registered Sep 7, 2011 (-9 days) · Other
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to M•• F•••••••• S•••••••• I•••left Sep 3, 2008, registered Feb 19, 2010 (534 days) · Other
- E•••••••• A•• R••••• left F•••••••• • T•• A••••••••• L•• for T•• A•••••••• I••• (registered 2026-09-02)Jan 23, 2026 · Advisor changed firm · fact
- E•••••••• A•• R••••• left A••••••• A••••••• S•••••••• L•• for F•••••••• • T•• A••••••••• L•• (registered 2025-07-14)Jun 24, 2025 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 30derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address