DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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SEC-registered adviser
T•• A•••••••• I•••
Latest filing Mar 31, 2026
First filing on the tape Mar 7, 2012 · 58 filings
SEC status approved since Aug 6, 2001
RAUM
$2.3B
reported, Item 5.F
Discretionary
78%
of RAUM
Private clients
94%
$2.2B individuals and HNW
Advisors
304
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
$7.6M
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
290
155 advisory (5.B.1)
Offices
120
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
58 filings and snapshots on the tape
RAUM$2.3B as of Mar 31, 2026
Mar 7, 2012$158M then
HNW client RAUM$555M as of Mar 31, 2026
Mar 30, 2020$132M then
State-registered IARs (5.B.3)280 as of Mar 31, 2026
Mar 6, 201375 then
Employees (5.A)290 as of Mar 31, 2026
Mar 6, 201375 then
Private funds10 as of Jul 22, 2025
Apr 10, 202510 then
RAUM +18% over the last fiscal year+12% a year over threeIARs 280 to 280offices 107 to 120
Practice profile
derived from the filing of Mar 31, 2026; every figure names its basis
Archetypes, each a printed rule
- Broker-dealer affiliated · Item 7.A.1 (broker-dealer affiliate) and at least 50 registered representatives (Item 5.B.2), or the adviser is itself a broker-dealer (6.A.1)
- Mass-affluent RIA · private-client share at least 50 percent, non-HNW individuals at least 60 percent of private-client RAUM
- retirement p••• adviser · pension consulting activity (Item 5.G.6) and pension plans at least 25 percent of RAUM or at least 25 pension-plan clients
- RAUM per advisor
- $7.6MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 17derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $1.8MderivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $341,291derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 78%derivedof RAUM
- Institutional
- 2.2%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 1.0derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 2.5derived121 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- +18%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- +0.0%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- -15%derived
- Compensation
- percentage of assets, hourly, fixed feesreportedItem 5.E
- Advisory activities
- financial planning, portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, portfolio management for pooled vehicles, pension consulting, selection of other advisers, educational seminars, otherreportedItem 5.G
- Ownership
- no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
- compensates persons for client referrals (8.G.1)
- compensates non-employees for client referrals (8.G.2)
- an independent public accountant performs a surprise examination (9.C.1)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- Individuals$1.6B70%
- High-net-worth individuals$555M24%
- Corporations and businesses$88.2M3.8%
- Pension and profit-sharing plans$47.5M2.1%
- Charitable organizations$1.9M0.1%
- Individual clients
- 4,717reported
- HNW clients
- 301reported
- Pension plan clients
- 28reported
- Charitable clients
- 8reported
- Accounts
- 6,727reported
- Financial planning clients
- 26-50reported
- Wrap fee programs
- noreported
- Custody of client assets
- noreported
- Compensation
- % of AUM, fixed, hourlyreported
- Class basis
- private_client_share=0.94 fund_share=0.0 institutional_share=0.02 related_bd=true related_bank=false bd_reps=270.0derived
Advisors registered through the firm
303 on IAPD today, longest tenure first
| Name | Branch | Here since | In industry | Prior firms |
|---|---|---|---|---|
| D••••• P•••• M•••• | Wexford, Pa | Jun 13, 2002 | 43 y | 0 |
| Z•••• J••• R•••• | Westminster, Co | Jul 9, 2002 | 28 y | 0 |
| D••••• J•••• T••••••• | Pittsburgh, Pa | Feb 17, 2006 | 30 y | 0 |
| J•••• M••••• R•••• | S•••••, Nj | Mar 13, 2006 | 36 y | 0 |
| B•••••• O••••• B•••••••Chartered Financial Consultant | S•••••, Nj | Mar 2, 2007 | 24 y | 1 |
| J••••• W•••• G•••• | Pickens, Ms | Mar 16, 2007 | 35 y | 1 |
| P••• B•••••• S•••••••• | S•••••, Nj | Jun 5, 2008 | 47 y | 0 |
| E•••• G••••• C••••• | S•••••, Nj | Sep 1, 2009 | 41 y | 1 |
| S••• D•••• W••••••••• | S•••••, Nj | Sep 2, 2009 | 26 y | 0 |
| F•••• M••••••••• | S•••••, Nj | Nov 16, 2009 | 30 y | 1 |
| D••••• E••••• G••••••• | Columbus, Oh | Dec 8, 2009 | 48 y | 0 |
| T•••••• P•••••• G•••••• | M••••Tta, Ga | Mar 30, 2011 | 26 y | 0 |
| A•••••••• A••••••••• N••••••••Chartered Financial Consultant | S•••••, Nj | Apr 23, 2012 | 27 y | 1 |
| M••• E•••••••• S••••• | Erie, Pa | Nov 1, 2012 | 38 y | 2 |
| G•••••• S•••••••• P•••••••• | S•••••, Nj | Feb 1, 2013 | 30 y | 1 |
| P•••••• J••• B••••• | S•••••, Nj | May 6, 2013 | 34 y | 1 |
| B••••••• R••• T••••• | Mesa, Az | Jun 20, 2013 | 15 y | 0 |
| V•• B• L•• | S•••••, Nj | Jun 25, 2013 | 15 y | 0 |
| B•••• P••• H••••• | Eden Prairie, Mn | Jan 2, 2014 | 35 y | 5 |
| J•••• A•••• R•••••• | S•••••, Nj | Jan 2, 2014 | 35 y | 1 |
| E••••• C•••• W••••Chartered Financial Consultant | Duluth, Mn | Jan 2, 2014 | 40 y | 2 |
| M•••••• A•••• G••••Certified Financial Planner | Deerfield, Il | Jan 8, 2014 | 14 y | 1 |
| M••• D•••• R•••• | S•••••, Nj | Nov 30, 2015 | 47 y | 1 |
| I••• A• Z••Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant | Tarzana, Ca | Jan 14, 2016 | 29 y | 2 |
| A••••• L••• D••••Certified Financial Planner | Chevy Chase, Md | Apr 7, 2016 | 19 y | 2 |
| S•••• W•••••• N••••• | S•••••, Nj | May 20, 2016 | 33 y | 2 |
| A•••• N• B••••••• | Philadelphia, Pa | Jul 15, 2016 | 40 y | 2 |
| S••••• C•••••• C••••••Chartered Financial Consultant | S•••••, Nj | Sep 9, 2016 | 36 y | 0 |
| D•••••• A••••• C•••••••Certified Financial Planner | S•••••, Nj | Jan 4, 2017 | 26 y | 2 |
| T•••••• L•••••• | S•••••, Nj | Jan 4, 2017 | 20 y | 3 |
| J•••• A•••••••• E••• | Woodland H•••S, Ca | Jan 4, 2017 | 21 y | 3 |
| J•••• I••••• R•••• | Farmington H•••S, Mi | Jan 4, 2017 | 43 y | 3 |
| S•••• M•••••• B••••••Chartered Financial Consultant | Costa Mesa, Ca | Feb 15, 2017 | 38 y | 5 |
| J•••••• T• G•••••• | S•••••, Nj | Feb 15, 2017 | 23 y | 0 |
| M•••••• A••••• W•••• | S•••••, Nj | Mar 23, 2017 | 33 y | 2 |
| S•••• M••••• L••••••• | S•••••, Nj | Apr 18, 2017 | 32 y | 3 |
| R•••••• S•••• M••••••••Chartered Financial Consultant | Woodland H•••S, Ca | Jun 6, 2017 | 16 y | 3 |
| W••••• W••••••••• D•• | S•••••, Nj | Jun 14, 2017 | 12 y | 0 |
| T••• E••••• W•••• | S•••••, Nj | Sep 27, 2017 | 35 y | 3 |
| D•••• G•••• P••••• | Woodland H•••S, Ca | Nov 3, 2017 | 23 y | 6 |
Advisor movement
35 left, 57 joined in 12 months
net +22 in 12 months10 left in 90 days6 joined in 90 daysdeparture rate 12% of current headcount70 left over 36 months
Left, latest
- R••• G•••••• to P••• A••••• S••••••••• L••Sep 4, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- J••• T••• G•••••• to K•••••••• W••••• A•••••••• L••Sep 3, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- J••••• L•• M••• to O•••••• C••••••• I•••Aug 17, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- S•••••••• F••••• to O•••• W•••••• I•••Aug 17, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- B•••• S•••• S••••••• to O•••••• C••••••• I•••Aug 17, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- H••••• A••••••• to V••• F•••••••• A•••••••• I•••Aug 10, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M•••• M••••••• to P•••••••• A•••• M•••••••••Aug 4, 2026 · Other
- C••••••••• L•• W••••••• to S••••••••• W•••••Jul 10, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- J•••• L••• M••••• to U•• S••••••••• I•••Jul 9, 2026 · Other
- M••••••• M••••• to M•• W••••• M••••••••• L••Jun 30, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- Y••••• F•• to S•• G••••• L••Jun 1, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- M•••••• L• K•••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••May 26, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- A••••• J•••• M••••••• to C••••••• C•••••• L••May 15, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser
- J•••• H••••• B•••• to S••May 11, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- C•••• A•• G•••••• to O•••••• C••••••• I•••Apr 27, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
Joined, latest
- E•••••••• A•• R••••• from F•••••••• • T•• A••••••••• L••Sep 2, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- J••••••• D••••• H••• from T••••• A••••••• S•••••••• I•••Aug 7, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- N•••••••• F••••••••• from T•••••••Aug 5, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- S•• K••••• from L•• E••••••••• L••Jul 8, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- A•••••••• R•••••• J••••• from E•••••• F•••••••• S•••••••• L••Jul 2, 2026 · Other
- Z•••••• P•••••• R•••• from O••••• W••••• G••••• L••Jun 26, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- M•••••• T••••• L•••• from M••• C••••••Jun 15, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- B•••••• M•••••• D•••••• from W••••••• F•••••••• S•••••••• I•••May 26, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- N••• J••• A••••••• from P•••••••• S••••••••• I•••May 1, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M••••••• M••••• from S••••• I••••••••• M••••••••• L••May 1, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- J••• M••••••• M••••• from A•••• I••••••••• G••••Apr 30, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- K•••• C•••• from V••• F•••••••• A•••••••• I•••Apr 15, 2026 · Other
- M•••••• S••••• C••••••• from M•• I•••••••• S•••••••• L••Mar 27, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- B••••••• N• L••• from H•••••• T••••••• • K•••• L••Mar 18, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- K••••••• J• G•••••••• from E••• W••••• M••••••••• L••Mar 16, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 4 left for U•• F•••••••• S••••••••• L••Dec 31, 2025 · Minneapolis, Mn
- 2 left for U•• F•••••••• S••••••••• L••Dec 31, 2025 · S•••••, Nj
- 2 left for V•••••• A•••••••• I•••Oct 18, 2021 · S•••••, Nj
- 2 left for C••••• A•••••• N••••••• L••Nov 13, 2018 · Augusta, Ga
- 4 left for G•••• V••••• A•••••• G••••• L••Aug 31, 2017 · S•••••, Nj
- 3 joined from C•••••••• F•••••••• G•••• A•••••••Dec 2, 2024 · Birmingham, Al
- 4 joined from A••••••• A••••••• S•••••••• L••Jun 6, 2024 · Los Angeles, Ca
- 6 joined from O•••• F•• I•••May 8, 2024 · Fort W••••, In
- 2 joined from M•• A••••••• L••Apr 12, 2023 · Collerville, Tn
- 2 joined from C•••••••• F•••••••• G•••• A•••••••Dec 31, 2021 · Houston, Tx
- 2 joined from M• H••••••• S••••••••• I•••Jul 16, 2021 · Portland, Or
- 2 joined from N••••••••• S••••••••• L••Jul 1, 2020 · Mc Donough, Ga
- 2 joined from Q•••••• A•••• M••••••••• I•••May 2, 2019 · Sacramento, Ca
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- D••••••••• B••••• G••••• · Board Membercontrolsince 08/2023 · owns less than 5%
- L••••••• M•••••••• M••• · Board Membercontrolsince 08/2023 · owns less than 5%
- M•••• W•••••• B•••••• · P•••••••• Operations Officercontrolsince 01/2022 · owns less than 5%
- M•••••• E•••• B••••••• · Board Membercontrolsince 08/2023 · owns less than 5%
- R••••• Z••••• J••• · Chief Compliance Officercontrolsince 06/2001 · owns less than 5%
- T•••••• B•••••••• R••• · Director Of A••••••Y S••••••Scontrolsince 01/2024 · owns less than 5%
- W••••••••• S•••• D•••• · Presidentcontrolsince 02/2018 · owns less than 5%
Entity owners
- S••••••••• F•••••••• M•••••••• H••••••• I•• · Ownerdirect · owns 75% or more
- L•• E••••• P••••••••• G••••• · General Partnerindirect · owns F of L•• S••••••••• H•••••••• L•
- L•• P••••• G•• L•• · General Partnerindirect · owns F of L•• P••••• H•••••••• L•
- L•• P••••• H•••••••• L• · Shareholderindirect · owns 75% or more of P••••• T•••• I••
- L•• S••••••••• H•••••••• L• · Memberindirect · owns 75% or more of L•• P••••• H•••••••• L•
- P••••• M•••• I•• · Shareholderindirect · owns 75% or more of S••••••••• F•••••••• M•••••••• G•••• H••••••• I•••
- P••••• T•••• I•• · Shareholderindirect · owns 75% or more of P••••• M•••• I••
- S••••••••• F•••••••• M•••••••• G•••• H••••••• I••• · Shareholderindirect · owns 75% or more of S••••••••• F•••••••• M•••••••• H••••••• I••
Related persons
Schedule D 7.A
- G••••• S•••••••• P••••••• L••pooled vehicle sponsorn
- T•• L•••••• G••••• I•••broker-dealern
Advisers that list T•• A•••••••• I••• as a related person
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| S•••••, Nj · principal | 303 | 71 | 14 | 1 | |
| Los Angeles, Ca | 18 | 10 | 0 | ||
| New York, Ny | 10 | 6 | 1 | ||
| Pittsburgh, Pa | 7 | 1 | 0 | ||
| Fort W••••, In | 6 | 4 | 0 | ||
| Woodland Hills, Ca | 6 | 1 | 0 | ||
| Minneapolis, Mn | 5 | 1 | 3 | 1 | |
| Crystal Lake, Il | 5 | 1 | 0 | ||
| San Diego, Ca | 4 | 0 | 0 | ||
| Indianapolis, In | 4 | 1 | 1 | ||
| Jacksonville, Fl | 4 | 1 | 0 | ||
| Raleigh, Nc | 4 | 0 | 1 | ||
| L••••••, Ne | 4 | 1 | 0 | ||
| Boca Raton, Fl | 4 | 0 | 0 | ||
| New Orleans, La | 4 | 1 | 0 | ||
| Charlotte, Nc | 4 | 0 | 0 | ||
| Arlington Heights, Il | 3 | 0 | 0 | ||
| Tarzana, Ca | 3 | 0 | 0 | ||
| Elmira, Ny | 3 | 0 | 0 | ||
| Cedar P•••, Tx | 3 | 1 | 0 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- Pittsburgh, PA13 employees
- Indianapolis, IN6 employees
- Colliersville, TN3 employees
- Sherman Oaks, CA3 employees
- Northbrook, IL3 employees
- Arlington Heights, IL3 employees
- Jacksonville, FL3 employees
- Spring, TX2 employees
- L••••••, NE2 employees
- Norfolk, VA2 employees
- Santa Monica, CA2 employees
- Denver, CO2 employees
- Boston, ME2 employees
- Arvada, CO1 employees
- B•••••••, TN1 employees
- Chevy Chase, MD1 employees
- Chicago, IL1 employees
- Cloverdale, CA1 employees
- Cold Spring Harbor, NY1 employees
- Columbus, OH1 employees
- Crystal Lake, IL1 employees
- Dewey Beach, DE1 employees
- Dix Hills, NY1 employees
- Dripping Springs, TX1 employees
- Dublin, GA1 employees
ADV anomalies
2 against comparable advisers; where to look, not conclusions
- business activity changedChange between filings · filing Mar 31, 2026advises private funds (Item 7.B): yes on the filing of 2025-07-22, no on the filing of 2026-03-31peers: affiliated wealth managers, $1B to $5B (56)
- control person changedChange between filings · filing Mar 31, 2026T•••••• B•••••••• R••• (DIRECTOR OF A••••••Y S••••••S) appeared on Schedule A between the filings of 2023-08-25 and 2026-03-31peers: affiliated wealth managers, $1B to $5B (56)
What changed
consecutive filings, newest first
- Accounts · 6,331 to 6,727Jul 22, 2025 to Mar 31, 2026
- Advisory employees · 147 to 155Jul 22, 2025 to Mar 31, 2026
- BD registered reps · 255 to 270Jul 22, 2025 to Mar 31, 2026
- Charity clients · 6 to 8Jul 22, 2025 to Mar 31, 2026
- Corporate clients · 103 to 107Jul 22, 2025 to Mar 31, 2026
- HNW clients · 226 to 301Jul 22, 2025 to Mar 31, 2026
- Individual clients · 5,656 to 4,717Jul 22, 2025 to Mar 31, 2026
- Pension plan clients · 147 to 28Jul 22, 2025 to Mar 31, 2026
- Employees · 280 to 290Jul 22, 2025 to Mar 31, 2026
- Other offices · 107 to 120Jul 22, 2025 to Mar 31, 2026
- Private funds · 10 to unsetJul 22, 2025 to Mar 31, 2026
- Discretionary RAUM · $1.5B to $1.8BJul 22, 2025 to Mar 31, 2026
- HNW RAUM · $504M to $555MJul 22, 2025 to Mar 31, 2026
- Individual RAUM · $1.4B to $1.6BJul 22, 2025 to Mar 31, 2026
- Non-discretionary RAUM · $411M to $505MJul 22, 2025 to Mar 31, 2026
- Pension RAUM · $36.8M to $47.5MJul 22, 2025 to Mar 31, 2026
- RAUM · $1.9B to $2.3BJul 22, 2025 to Mar 31, 2026
- Financial planning clients · 26-50 to 26-50Apr 10, 2025 to Jul 22, 2025
- Accounts · 5,935 to 6,331Jan 25, 2025 to Apr 10, 2025
- Advisory employees · 137 to 147Jan 25, 2025 to Apr 10, 2025
- BD registered reps · 238 to 255Jan 25, 2025 to Apr 10, 2025
- Charity clients · unset to 6.0Jan 25, 2025 to Apr 10, 2025
- Corporate clients · 67 to 103Jan 25, 2025 to Apr 10, 2025
- Individual clients · 5,358 to 5,656Jan 25, 2025 to Apr 10, 2025
- Employees · 264 to 280Jan 25, 2025 to Apr 10, 2025
- Insurance-licensed employees · 2 to 4Jan 25, 2025 to Apr 10, 2025
- HQ city · LITTLETON to S•••••Jan 25, 2025 to Apr 10, 2025
- HQ state · CO to NJJan 25, 2025 to Apr 10, 2025
- State-registered IARs · 264 to 280Jan 25, 2025 to Apr 10, 2025
- Other offices · 96 to 107Jan 25, 2025 to Apr 10, 2025
- Private funds · unset to 10Jan 25, 2025 to Apr 10, 2025
- Discretionary RAUM · $1.1B to $1.5BJan 25, 2025 to Apr 10, 2025
- HNW RAUM · $661M to $504MJan 25, 2025 to Apr 10, 2025
- Individual RAUM · $939M to $1.4BJan 25, 2025 to Apr 10, 2025
- Non-discretionary RAUM · $543M to $411MJan 25, 2025 to Apr 10, 2025
- RAUM · $1.7B to $1.9BJan 25, 2025 to Apr 10, 2025
- Accounts · 7,160 to 5,935Sep 7, 2023 to Mar 29, 2024
- Advisory employees · 140 to 137Sep 7, 2023 to Mar 29, 2024
- Advisory activities · 7 to 8Sep 7, 2023 to Mar 29, 2024
- BD registered reps · 242 to 238Sep 7, 2023 to Mar 29, 2024
Signals
60 dated events
- R••• G•••••• left T•• A•••••••• I••• for P••• A••••• S••••••••• L•• (registered 2026-09-15)Sep 4, 2026 · a•••••• firm change · fact
- J••• T••• G•••••• left T•• A•••••••• I••• for K•••••••• W••••• A•••••••• L•• (registered 2026-08-28)Sep 3, 2026 · a•••••• firm change · fact
- B•••• S•••• S••••••• left T•• A•••••••• I••• for O•••••• C••••••• I••• (registered 2026-09-04)Aug 17, 2026 · a•••••• firm change · fact
- S•••••••• F••••• left T•• A•••••••• I••• for O•••• W•••••• I••• (registered 2026-08-18)Aug 17, 2026 · a•••••• firm change · fact
- H••••• A••••••• left T•• A•••••••• I••• for V••• F•••••••• A•••••••• I••• (registered 2026-09-12)Aug 10, 2026 · a•••••• firm change · fact
- M•••• M••••••• left T•• A•••••••• I••• for P•••••••• A•••• M••••••••• (registered 2026-08-26)Aug 4, 2026 · a•••••• firm change · fact
- C••••••••• L•• W••••••• left T•• A•••••••• I••• for S••••••••• W••••• (registered 2026-07-13)Jul 10, 2026 · a•••••• firm change · fact
- J•••• L••• M••••• left T•• A•••••••• I••• for U•• S••••••••• I••• (registered 2026-07-08)Jul 9, 2026 · a•••••• firm change · fact
- M••••••• M••••• left T•• A•••••••• I••• for M•• W••••• M••••••••• L•• (registered 2026-07-02)Jun 30, 2026 · a•••••• firm change · fact
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Across DFX
shared identifiers only, never a name match
- T•• A•••••••• I••• · Private Equityshared crd · intermediary
How to reach
public business contact points only, each with its source
- Website
- TLGA••••••S.NETreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
- Principal office phone
- 888-371-0013reportedpublic record, Form ADV, Mar 31, 2026
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- $7.6Mderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026