DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

Registered advisor

D•••• L••••

V•••••••• W••••• A••••••• L••state registeredWhite Plains, NyIA-onlyIAPD 2769530

Feed of 09/14/2026

Also filed as D•••• L L••••

At current firm

1 y

since Jul 9, 2025

In the industry

18 y

since Feb 1, 2008 (earliest exam, job or registration)

Prior registered firms

IAPD previous registrations

State registrations

current, as an IAR

Firms today

current registrations

Exams

S65, S63

IA exams only

Book size

not public

not estimated here

Signals

dated events on this person

Registration history

IAPD current and previous registrations

V•••••••• W••••• A••••••• L•• state registered current
since Jul 9, 2025 · White Plains, Ny
M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliated
Aug 9, 2024 to Jul 2, 2025 · Warren, Nj
N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUM
May 9, 2024 to Aug 13, 2024 · Stamford, Ct
P•••• S••••••••• L•• no RAUM
Oct 18, 2023 to Mar 27, 2024 · White Plains, Ny
A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated
Sep 27, 2022 to Oct 13, 2023 · White Plains, Ny
T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• BD affiliated
Apr 29, 2022 to Sep 14, 2022 · Minneapolis, Mn
P•••• S••••••••• L•• no RAUM
Mar 11, 2022 to Apr 28, 2022 · White Plains, Ny
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse
May 27, 2020 to Dec 23, 2021 · New York, Ny

Moves

a registration end followed by a registration begin elsewhere

M•• I•••••••• S•••••••• L•• to V•••••••• W••••• A••••••• L••
left Jul 2, 2025, registered Jul 9, 2025 (7 days) · Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser
N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• to M•• I•••••••• S•••••••• L••
left Aug 13, 2024, registered Aug 9, 2024 (-4 days) · Other
P•••• S••••••••• L•• to N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••
left Mar 27, 2024, registered May 9, 2024 (43 days) · Other
A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• to P•••• S••••••••• L••
left Oct 13, 2023, registered Oct 18, 2023 (5 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• to A••••••• F•••••••• A•••••••• L••
left Sep 14, 2022, registered Sep 27, 2022 (13 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
P•••• S••••••••• L•• to T••••••• I••••••••• M••••••••• I•••
left Apr 28, 2022, registered Apr 29, 2022 (1 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to P•••• S••••••••• L••
left Dec 23, 2021, registered Mar 11, 2022 (78 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank

Signals

D•••• L•••• left M•• I•••••••• S•••••••• L•• for V•••••••• W••••• A••••••• L•• (registered 2025-07-09)
Jul 2, 2025 · Advisor changed firm · fact
D•••• L•••• left N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• for M•• I•••••••• S•••••••• L•• (registered 2024-08-09)
Aug 13, 2024 · Advisor changed firm · fact
D•••• L•••• left P•••• S••••••••• L•• for N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• (registered 2024-05-09)
Mar 27, 2024 · Advisor changed firm · fact
D•••• L•••• left A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• for P•••• S••••••••• L•• (registered 2023-10-18)
Oct 13, 2023 · Advisor changed firm · fact
D•••• L•••• left T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• for A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• (registered 2022-09-27)
Sep 14, 2022 · Advisor changed firm · fact
D•••• L•••• left P•••• S••••••••• L•• for T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• (registered 2022-04-29)
Apr 28, 2022 · Advisor changed firm · fact

Transition signals

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Provenance

Source: IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
Firm class: STATE REGISTEREDderived
Years in industry: 18derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
Not published: disclosure flags, outside business text, branch street address