RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- V••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliated currentsince Sep 18, 2025 · Lawrenceville, Ga
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedSep 29, 2015 to May 20, 2025 · Atlanta, Ga
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseAug 7, 2012 to Jun 1, 2015 · Duluth, Ga
- C••• I••••••••• A•••••••• I••• independent RIAJul 1, 2011 to Jun 29, 2012 · Mcdonough, Ga
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• formerMay 5, 2011 to Jun 21, 2011 · Atlanta, Ga
- E•••••••• A•••••••• L•• national BDAug 3, 2009 to Mar 21, 2011 · Atlanta, Ga
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• formerNov 15, 2006 to Aug 2, 2007 · Atlanta, Ga
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• to V••• F•••••••• A•••••••• I•••left May 20, 2025, registered Sep 18, 2025 (121 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to V•••• F•••••••• A•••••••• I•••left Jun 1, 2015, registered Sep 29, 2015 (120 days) · Other
- C••• I••••••••• A•••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jun 29, 2012, registered Aug 7, 2012 (39 days) · Other
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• to C••• I••••••••• A•••••••• I•••left Jun 21, 2011, registered Jul 1, 2011 (10 days) · Other
- E•••••••• A•••••••• L•• to M•• F•••••••• S•••••••• I•••left Mar 21, 2011, registered May 5, 2011 (45 days) · Other
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• to E•••••••• A•••••••• L••left Aug 2, 2007, registered Aug 3, 2009 (732 days) · Other
- F•••••• C•••• J•••••• left V•••• F•••••••• A•••••••• I••• for V••• F•••••••• A•••••••• I••• (registered 2025-09-18)May 20, 2025 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 29derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address