RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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M••••• A•••••• A••••••
- K••••• A•••••••• I••• BD affiliated currentsince May 5, 2025 · Ft. Lauderdale, Fl
- B• R•••• W••••• A•••••••• I••• BD affiliatedMar 11, 2022 to May 5, 2025 · Boca Raton, Fl
- B• R•••• W••••• M••••••••• formerMar 9, 2022 to Dec 31, 2022 · Boca Raton, Fl
- A••••••••• I••••••• S•••••••• I••• state registeredMar 24, 2021 to Oct 28, 2021 · Ft. Lauderdale, Fl
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• formerOct 1, 2020 to Oct 29, 2021 · Miami, Fl
- I••••••••• A••••••• S••••••• I•• formerMay 14, 2012 to Jul 31, 2020 · Miami, Fl
- S••••• F•••••••• G•••• I•• formerSep 22, 2011 to May 14, 2012 · Boca Raton, Fl
- I••••••••• A••••••• S••••••• I•• formerMay 19, 2009 to Jul 15, 2011 · Miami Lakes, Fl
- H• B•••• I••• formerNov 7, 2007 to Dec 18, 2007 · Rockville, Md
- V•• A••••••• S••••••• formerJan 9, 2007 to Oct 31, 2007 · Pembroke Pines, Fl
- G•••••••• F••••••••• I•• unclassifiedMay 10, 2002 to Jan 10, 2007 · Ft. Lauderdale, Fl
- B• R•••• W••••• A•••••••• I••• to K••••• A•••••••• I•••left May 5, 2025, registered May 5, 2025 (0 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- B• R•••• W••••• M••••••••• to B• R•••• W••••• A•••••••• I•••left Dec 31, 2022, registered Mar 11, 2022 (-295 days) · corporate re-registration, not a move
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• to A••••••••• I••••••• S•••••••• I•••left Oct 29, 2021, registered Mar 24, 2021 (-219 days) · Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser
- A••••••••• I••••••• S•••••••• I••• to B• R•••• W••••• M•••••••••left Oct 28, 2021, registered Mar 9, 2022 (132 days) · Other
- I••••••••• A••••••• S••••••• I•• to S••••••••• A•••••• A•••••••• I•••left Jul 31, 2020, registered Oct 1, 2020 (62 days) · corporate re-registration, not a move
- S••••• F•••••••• G•••• I•• to I••••••••• A••••••• S••••••• I••left May 14, 2012, registered May 14, 2012 (0 days) · Other
- I••••••••• A••••••• S••••••• I•• to S••••• F•••••••• G•••• I••left Jul 15, 2011, registered Sep 22, 2011 (69 days) · Other
- H• B•••• I••• to I••••••••• A••••••• S••••••• I••left Dec 18, 2007, registered May 19, 2009 (518 days) · Other
- V•• A••••••• S••••••• to H• B•••• I•••left Oct 31, 2007, registered Nov 7, 2007 (7 days) · Other
- G•••••••• F••••••••• I•• to V•• A••••••• S•••••••left Jan 10, 2007, registered Jan 9, 2007 (-1 days) · Other
- M••••• A•••••• A•••••• left B• R•••• W••••• A•••••••• I••• for K••••• A•••••••• I••• (registered 2025-05-05)May 5, 2025 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 29derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address