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Former SEC-registered adviser

B• R•••• W••••• M•••••••••

Former SEC-registered adviserMemphis, TennesseeCRD 2543SEC 801-67275IAPD

Legal name B• R•••• W••••• M••••••••• I•••

Latest filing Mar 31, 2022

First filing on the tape Mar 26, 2012 · 49 filings

RAUM

$4.1B

reported, Item 5.F

Discretionary

77%

of RAUM

Private clients

89%

$3.7B individuals and HNW

Advisors

registered through the firm on IAPD

RAUM per advisor

n/a

derived; firm RAUM over IAPD count

Employees

250

207 advisory (5.B.1)

Offices

beyond the principal office

Private funds

reported on Schedule D

History

49 filings and snapshots on the tape

RAUM$4.1B as of Mar 31, 2022

Sep 25, 2012$611M then

HNW client RAUM$1.6B as of Mar 31, 2022

Sep 27, 2018$94.7M then

State-registered IARs (5.B.3)195 as of Mar 31, 2022

Sep 30, 2013198 then

Employees (5.A)250 as of Mar 31, 2022

Sep 30, 2013496 then

Private funds: no history

RAUM -1.2% over the last fiscal year+24% a year over threeIARs 200 to 195offices 53 to 42

Practice profile

derived from the filing of Mar 31, 2022; every figure names its basis

RAUM per advisor: $21.1MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
Clients per advisor: 48derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
Average HNW client: $1.8MderivedHNW RAUM over HNW clients
Average account: $428,109derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
Discretionary: 77%derivedof RAUM
Institutional: 4.7%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
Employees per advisor: 1.3derivedItem 5.A over advisors
Advisors per office: 4.5derived43 offices incl. principal (1.F.5)
RAUM growth, one year: -1.2%derivedbetween the last two annual amendments
Advisor growth, one year: -2.5%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
Client growth, one year: +9.0%derived
Compensation: percentage of assets, hourly, fixed fees, commissionsreportedItem 5.E
Advisory activities: financial planning, portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, pension consulting, selection of other advisers, educational seminarsreportedItem 5.G
Wrap fee program: $3.1BreportedItem 5.I
Custody: $50.9M, 48 clientsreportedItem 9.A
Ownership: no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
Advisor book size: not public; not estimatedreported

Also answered yes on Form ADV

is a broker-dealer (6.A.1)
is an insurance broker or agent (6.A.6)
buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
compensates persons for client referrals (8.G.1)
compensates non-employees for client referrals (8.G.2)
has custody of client cash or bank accounts (9.A.1.a)
has custody of client securities (9.A.1.b)

Where the RAUM sits

Form ADV Item 5.D, latest filing

Individuals$2.0B49%
High-net-worth individuals$1.6B40%
Corporations and businesses$134M3.2%
Other investment advisers$124M3.0%
Pension and profit-sharing plans$94.2M2.3%
Charitable organizations$73.8M1.8%
State and municipal entities$24.8M0.6%

Individual clients: 8,434reported
HNW clients: 909reported
Pension plan clients: 129reported
Charitable clients: 37reported
Accounts: 9,621reported
Financial planning clients: 11-25reported
Wrap fee programs: $187M sponsored, $0 managedreported
Custody of client assets: $50.9M for 48 clientsreported
Compensation: % of AUM, fixed, hourly, commissionsreported
Class basis: absent from the latest SEC rosterderived

Advisors registered through the firm

0 on IAPD today, longest tenure first

No representative is registered through this CRD on IAPD.

Advisor movement

Left, latest

J••• M••• R••• to B• R•••• W••••• A•••••••• I•••
Mar 31, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
P••• G••••• D••••••• to B• R•••• W••••• A•••••••• I•••
Mar 31, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
R•••••• A••• W••••• to B• R•••• W••••• A•••••••• I•••
Mar 31, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
L••••••• W•••••• S•••••• to B• R•••• W••••• A•••••••• I•••
Mar 31, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
T••• A••••• L•••••• to H••••••• W••••• M••••••••• L••
Dec 31, 2022 · Other
P••••• S•••••• W••••••••• to W••••••••• C•••••• M•••••••••
Dec 31, 2022 · Other
M••• E••••• L•••••• to H••••••• W••••• M••••••••• L••
Dec 31, 2022 · Other
B•••• A••••• S••••••• to E•••••• P•••••• W•••••
Dec 31, 2022 · Other
J••• E• W••• to B• R•••• W••••• A•••••••• I•••
Oct 25, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to another
A•••• H•••••• F•••• to B• R•••• W••••• A•••••••• I•••
Oct 25, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to another
M••••••• B• T•••••• to B• R•••• W••••• A•••••••• I•••
Oct 25, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to another
J••••• P•••••• H•••••• to B• R•••• W••••• A•••••••• I•••
Oct 25, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to another
A••••• H••••••• to B• R•••• W••••• A•••••••• I•••
Sep 23, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to another
C•••••• E••••• C•••••• to B• R•••• W••••• A•••••••• I•••
Sep 15, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to another
M••• H••••• G•••••• to B• R•••• W••••• A•••••••• I•••
Sep 7, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to another

Joined, latest

S••• L••• H•• from R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••
Apr 12, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to another
B•••• A••••• S••••••• from B• R•••• W••••• A•••••••• I•••
Mar 14, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to another
M••••• A•••••• A•••••• from A••••••••• I••••••• S•••••••• I•••
Mar 9, 2022 · Other
J••••••• H••••••••• from T••••• A••••••• S•••••••• I•••
Jul 27, 2021 · Affiliated broker-dealer or bank to another
A••••• H••••••• B••••• from T••••• A••••••• S•••••••• I•••
Jul 27, 2021 · Affiliated broker-dealer or bank to another
S••••• E• C••••• from T••••• A••••••• S•••••••• I•••
Jul 27, 2021 · Affiliated broker-dealer or bank to another
J•• W••••• K••••••• from T••••• A••••••• S•••••••• I•••
Jul 27, 2021 · Affiliated broker-dealer or bank to another
S••••• H•••••• B•••• from F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••
Jul 12, 2021 · Affiliated broker-dealer or bank to another
M••• A••• L••••••• from M••••• S••••••
Apr 21, 2021 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
P•••••• E••••• H••• from B•• M••••• S••••••••• C•••••••••
Jan 15, 2021 · Affiliated broker-dealer or bank to another
M••• J•••• S•••••••• from R•••••• J•••• • A••••••••• I•••
Dec 11, 2020 · Affiliated broker-dealer or bank to another
R••••• K••• G•••••• from E••••• J••••
Oct 15, 2020 · Affiliated broker-dealer or bank to another
J•••••• C• B••••• from F•••• H•••••• A•••••••• I••
Oct 13, 2020 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
R•••• D••••• F••••• from W•••• F•••• A•••••••
Oct 9, 2020 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
C•••••• D•••••• H•••••• from W•••• F•••• A•••••••
Oct 9, 2020 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank

Every departure Every arrival

Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state

2 left for H••••••• W••••• M••••••••• L••
Dec 31, 2022 · Palatine, Il
3 left for B• R•••• W••••• A•••••••• I•••
Oct 25, 2022 · N•••Ville, Tn
2 left for B• R•••• W••••• A•••••••• I•••
Sep 15, 2022 · Memphis, Tn
3 left for W•••••• S••••••••• I•••
Apr 20, 2021 · H••••••, Tx
2 left for C••••••••• F•••••••• N••••••
Dec 13, 2019 · St Louis, Mo
2 left for N•••••• F•••••••• G••••• I•••
Jul 2, 2019 · Chicago, Il
2 left for A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••
Apr 2, 2018 · Birmingham, Mi
2 left for S•••••• M••••• L••
May 8, 2017 · H••••••, Tx

4 joined from T••••• A••••••• S•••••••• I•••
Jul 27, 2021 · Atlanta, Ga
2 joined from F•••••••• F•••••••• S••••••• W••••• M•••••••••
Nov 18, 2020 · Dallas, Tx
2 joined from W•••• F•••• A•••••••
Oct 13, 2020 · San Francisco, Ca
2 joined from W•••• F•••• A•••••••
Aug 10, 2020 · Irvine, Ca
3 joined from S•••••• N••••••• • C••••••• I•••••••••
Feb 28, 2020 · Conshohocken, Pa
2 joined from O••••••••• • C•• I•••
Jan 26, 2018 · Los Angeles, Ca
3 joined from H•••••• S••••••••• I•••
Oct 7, 2015 · H••••••, Tx
2 joined from M••••• S••••••
Feb 27, 2015 · F••••Lin, Tn

Teams out Teams in

Private funds

No private fund reported.

Owners and control persons

Schedule A and B, latest filing

B••••••• S•••••• J••••• · Chief Administrative Officercontrol
since 07/2002 · owns less than 5%
H•••••••• C•••••• P•••• · Chief Executive Officercontrol
since 08/2020 · owns less than 5%
M•••••••• M•••••• · Chief Compliance Officercontrol
since 12/2019 · owns less than 5%
S••••• M••• A•• N••• · Chief Financial Officercontrol
since 02/2019 · owns less than 5%
Z•••••• P••••• R•••••• J• · Chief Operating Officercontrol
since 12/1997 · owns less than 5%

Entity owners

B• R•••• W••••• M••••••••• H•••••••• I••• · Direct Owner
direct · owns 75% or more
B• R•••• F••••••••• I••• · Parent
indirect · owns 75% or more of B• F•••••••• H•••••••• L•• · public reporting company
B• F•••••••• H•••••••• L•• · Parent
indirect · owns 75% or more of B• R•••• W••••• M••••••••• H•••••••• I•••

Related persons

Schedule D 7.A

272 Capital LP
investment advisernRAUM $142M
B• R•••• C•••••• M•••••••••
investment advisernRAUM $200M
B• R•••• S••••••••• I•••
broker-dealern
B• R•••• W••••• P•••••• S•••••
investment advisernRAUM $47.6M
F•••••• Global Investment Management LLC
investment advisernRAUM $148M
B• R•••• W••••• T•• S•••••••• I•••
insurancen
F••••••••• S••••••••• L••
broker-dealern
B• R•••• W••••• A•••••••• I•••
investment advisernRAUM $4.2B
N••••••• I•••••••• C•••••••••
real estaten
N••••••• S••••••••• C•••••••••
broker-dealern
W••••••••• C•••••• M•••••••••
investment advisernRAUM $231M

Advisers that list B• R•••• W••••• M••••••••• as a related person

Offices

Schedule D 1.F, the 25 largest

Chicago, IL21 employees
New York, NY16 employees
Dallas, TX11 employees
H••••••, TX10 employees
Devon, PA9 employees
Beachwood, OH9 employees
N•••Ville, TN8 employees
F••••Lin, TN5 employees
Mayfield Heights, OH5 employees
Memphis, TN5 employees
W•••••Ton, VA4 employees
Los Angeles, CA4 employees
Miami, FL3 employees
Brighton, MI3 employees
Lafayette, LA3 employees
Arlington, VA3 employees
Irvine, CA2 employees
Parsippany, NJ2 employees
Marsh•••, MI2 employees
Plymouth, MI2 employees
Palatine, IL2 employees
Tulsa, OK2 employees
Toledo, OH1 employees
Chapin, SC1 employees
Ocala, FL1 employees

What changed

consecutive filings, newest first

Accounts · 8,814 to 9,621
Sep 30, 2021 to Mar 31, 2022
Advisory employees · 230 to 207
Sep 30, 2021 to Mar 31, 2022
BD registered reps · 240 to 217
Sep 30, 2021 to Mar 31, 2022
Charity clients · 28 to 37
Sep 30, 2021 to Mar 31, 2022
Corporate clients · 98 to 109
Sep 30, 2021 to Mar 31, 2022
HNW clients · 778 to 909
Sep 30, 2021 to Mar 31, 2022
Individual clients · 7,790 to 8,434
Sep 30, 2021 to Mar 31, 2022
Pension plan clients · 117 to 129
Sep 30, 2021 to Mar 31, 2022
Assets in custody · $314M to $50.9M
Sep 30, 2021 to Mar 31, 2022
Employees · 260 to 250
Sep 30, 2021 to Mar 31, 2022
Insurance-licensed employees · 3 to 2
Sep 30, 2021 to Mar 31, 2022
State-registered IARs · 200 to 195
Sep 30, 2021 to Mar 31, 2022
Other offices · 53 to 42
Sep 30, 2021 to Mar 31, 2022
Discretionary RAUM · $3.4B to $3.2B
Sep 30, 2021 to Mar 31, 2022
HNW RAUM · $1.6B to $1.6B
Sep 30, 2021 to Mar 31, 2022
Individual RAUM · $2.1B to $2.0B
Sep 30, 2021 to Mar 31, 2022
Non-discretionary RAUM · $759M to $928M
Sep 30, 2021 to Mar 31, 2022
Pension RAUM · $85.0M to $94.2M
Sep 30, 2021 to Mar 31, 2022
Pooled vehicle RAUM · unset to 0.0
Sep 30, 2021 to Mar 31, 2022
RAUM · $4.2B to $4.1B
Sep 30, 2021 to Mar 31, 2022
Related bank · true to false
Sep 30, 2021 to Mar 31, 2022
Related insurance company · false to true
Sep 30, 2021 to Mar 31, 2022
Wrap assets (sponsor) · $0 to $187M
Sep 30, 2021 to Mar 31, 2022
Accounts · 6,465 to 8,814
Mar 24, 2021 to Apr 1, 2021
Advisory employees · 180 to 230
Mar 24, 2021 to Apr 1, 2021
BD registered reps · 230 to 240
Mar 24, 2021 to Apr 1, 2021
Charity clients · 23 to 28
Mar 24, 2021 to Apr 1, 2021
Corporate clients · 102 to 98
Mar 24, 2021 to Apr 1, 2021
HNW clients · 375 to 778
Mar 24, 2021 to Apr 1, 2021
Individual clients · 5,992 to 7,790
Mar 24, 2021 to Apr 1, 2021
Pension plan clients · 42 to 117
Mar 24, 2021 to Apr 1, 2021
Assets in custody · $180M to $314M
Mar 24, 2021 to Apr 1, 2021
Employees · 250 to 260
Mar 24, 2021 to Apr 1, 2021
Insurance-licensed employees · 7 to 3
Mar 24, 2021 to Apr 1, 2021
State-registered IARs · 180 to 200
Mar 24, 2021 to Apr 1, 2021
Other offices · 42 to 53
Mar 24, 2021 to Apr 1, 2021
Discretionary RAUM · $2.0B to $3.4B
Mar 24, 2021 to Apr 1, 2021
HNW RAUM · $956M to $1.6B
Mar 24, 2021 to Apr 1, 2021
Individual RAUM · $1.4B to $2.1B
Mar 24, 2021 to Apr 1, 2021
Non-discretionary RAUM · $657M to $759M
Mar 24, 2021 to Apr 1, 2021

Signals

39 dated events

J••• M••• R••• left B• R•••• W••••• M••••••••• for B• R•••• W••••• A•••••••• I••• (registered 2022-08-02)
Mar 31, 2023 · a•••••• firm change · fact
L••••••• W•••••• S•••••• left B• R•••• W••••• M••••••••• for B• R•••• W••••• A•••••••• I••• (registered 2022-08-18)
Mar 31, 2023 · a•••••• firm change · fact
P••• G••••• D••••••• left B• R•••• W••••• M••••••••• for B• R•••• W••••• A•••••••• I••• (registered 2022-08-30)
Mar 31, 2023 · a•••••• firm change · fact
R•••••• A••• W••••• left B• R•••• W••••• M••••••••• for B• R•••• W••••• A•••••••• I••• (registered 2022-07-29)
Mar 31, 2023 · a•••••• firm change · fact
2 advisors left B• R•••• W••••• M••••••••• (Palatine, IL) for H••••••• W••••• M••••••••• L•• on the same day
Dec 31, 2022 · Team lift-out · derived
P••••• S•••••• W••••••••• left B• R•••• W••••• M••••••••• for W••••••••• C•••••• M••••••••• (registered 2003-09-08)
Dec 31, 2022 · a•••••• firm change · fact
T••• A••••• L•••••• left B• R•••• W••••• M••••••••• for H••••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2014-07-16)
Dec 31, 2022 · a•••••• firm change · fact
M••• E••••• L•••••• left B• R•••• W••••• M••••••••• for H••••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2014-07-16)
Dec 31, 2022 · a•••••• firm change · fact
B•••• A••••• S••••••• left B• R•••• W••••• M••••••••• for E•••••• P•••••• W••••• (registered 2025-04-18)
Dec 31, 2022 · a•••••• firm change · fact
4 advisors left B• R•••• W••••• M••••••••• (Nashville, TN) for B• R•••• W••••• A•••••••• I••• on the same day
Oct 25, 2022 · Team lift-out · derived
M••••••• B• T•••••• left B• R•••• W••••• M••••••••• for B• R•••• W••••• A•••••••• I••• (registered 2022-08-23)
Oct 25, 2022 · a•••••• firm change · fact
J••• E• W••• left B• R•••• W••••• M••••••••• for B• R•••• W••••• A•••••••• I••• (registered 2022-08-10)
Oct 25, 2022 · a•••••• firm change · fact
J••••• P•••••• H•••••• left B• R•••• W••••• M••••••••• for B• R•••• W••••• A•••••••• I••• (registered 2022-08-25)
Oct 25, 2022 · a•••••• firm change · fact
A•••• H•••••• F•••• left B• R•••• W••••• M••••••••• for B• R•••• W••••• A•••••••• I••• (registered 2022-08-25)
Oct 25, 2022 · a•••••• firm change · fact
A••••• H••••••• left B• R•••• W••••• M••••••••• for B• R•••• W••••• A•••••••• I••• (registered 2022-08-26)
Sep 23, 2022 · a•••••• firm change · fact
2 advisors left B• R•••• W••••• M••••••••• (Memphis, TN) for B• R•••• W••••• A•••••••• I••• within 8 days
Sep 15, 2022 · Team lift-out · derived
C•••••• E••••• C•••••• left B• R•••• W••••• M••••••••• for B• R•••• W••••• A•••••••• I••• (registered 2022-08-04)
Sep 15, 2022 · a•••••• firm change · fact
M••• H••••• G•••••• left B• R•••• W••••• M••••••••• for B• R•••• W••••• A•••••••• I••• (registered 2022-08-08)
Sep 7, 2022 · a•••••• firm change · fact
M•••••• J••• K••• left B• R•••• W••••• M••••••••• for B• R•••• W••••• A•••••••• I••• (registered 2022-08-11)
Aug 31, 2022 · a•••••• firm change · fact
S••• L••• H•• left B• R•••• W••••• M••••••••• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2022-06-06)
May 24, 2022 · a•••••• firm change · fact
J•••••• J•• B••••••• left B• R•••• W••••• M••••••••• for D••• D••••••• • C•• (registered 2022-05-17)
May 18, 2022 · a•••••• firm change · fact
R••••• K••• G•••••• left B• R•••• W••••• M••••••••• for O•••• A••••••• S•••••••• L•• (registered 2022-05-06)
May 9, 2022 · a•••••• firm change · fact
M•••••• J••• G••••• left B• R•••• W••••• M••••••••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2022-04-20)
Apr 26, 2022 · a•••••• firm change · fact
M•••••• M• S••••••• left B• R•••• W••••• M••••••••• for E•••••• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2022-06-03)
Apr 13, 2022 · a•••••• firm change · fact
S••••• H•••••• B•••• left B• R•••• W••••• M••••••••• for W•••••• • A••••••••• L•• (registered 2022-07-26)
Mar 31, 2022 · a•••••• firm change · fact
B• R•••• W••••• M••••••••• reported 42 offices beyond its principal office, down from 53 (2021-09-30 to 2022-03-31)
Mar 31, 2022 · Office count change · derived
M•••••• D•••• S•••• left B• R•••• W••••• M••••••••• for M••••• S•••••• (registered 2022-02-18)
Feb 24, 2022 · a•••••• firm change · fact
M••••••• S•• S•••••• left B• R•••• W••••• M••••••••• for M••••• S•••••• (registered 2022-05-13)
Jan 11, 2022 · a•••••• firm change · fact
B• R•••• W••••• M••••••••• reported RAUM $4.2B, up 56% from $2.7B (2021-03-24 to 2021-04-01)
Apr 1, 2021 · RAUM change · derived
B• R•••• W••••• M••••••••• reported 53 offices beyond its principal office, up from 42 (2021-03-24 to 2021-04-01)
Apr 1, 2021 · Office count change · derived

Across DFX

shared identifiers only, never a name match

B• R•••• W••••• M••••••••• · Private Equity
shared crd · intermediary
B• R•••• W••••• M••••••••• I••• · Venture Capital
shared crd · org

Provenance

Form ADV: SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
Advisors: IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
Class: Former SEC-registered adviserderiveda rule over Items 5.D and 7.A
RAUM per advisor: n/aderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
Loaded: Sep 14, 2026