RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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E••• N••••••••• R••••••
- M•••••••• B••••• I••••••••• I••• other currentsince Jan 8, 2026 · Newport Beach, Ca
- P••••••• G••••• I•••••••• L•• institutionalNov 4, 2021 to Dec 22, 2025 · Orinda, Ca
- B••• Z••• G••••• I•••••••• unclassifiedJan 25, 2021 to Sep 12, 2021 · Newport Beach, Ca
- C••• C••••••• L•• independent RIAApr 18, 2016 to Dec 16, 2019 · Irvine, Ca
- E••• A•••• M••••••••• I••• formerJan 12, 2011 to Mar 28, 2013 · Irvine, Ca
- P•••••• I••••• A••••••• I•• otherMar 4, 2010 to Mar 14, 2011
- S•••• B•••••• A•••• M••••••••• L•• formerJul 25, 2008 to Nov 24, 2008 · Los Angeles, Ca
- T••••••••• G••••• I••••••••• L•• formerApr 11, 2007 to Aug 1, 2007 · Los Angeles, Ca
- P••••••• G••••• I•••••••• L•• to M•••••••• B••••• I••••••••• I•••left Dec 22, 2025, registered Jan 8, 2026 (17 days) · Other
- B••• Z••• G••••• I•••••••• to P••••••• G••••• I•••••••• L••left Sep 12, 2021, registered Nov 4, 2021 (53 days) · Other
- C••• C••••••• L•• to B••• Z••• G••••• I••••••••left Dec 16, 2019, registered Jan 25, 2021 (406 days) · Other
- E••• A•••• M••••••••• I••• to C••• C••••••• L••left Mar 28, 2013, registered Apr 18, 2016 (1117 days) · Other
- P•••••• I••••• A••••••• I•• to E••• A•••• M••••••••• I•••left Mar 14, 2011, registered Jan 12, 2011 (-61 days) · Other
- S•••• B•••••• A•••• M••••••••• L•• to P•••••• I••••• A••••••• I••left Nov 24, 2008, registered Mar 4, 2010 (465 days) · Other
- T••••••••• G••••• I••••••••• L•• to S•••• B•••••• A•••• M••••••••• L••left Aug 1, 2007, registered Jul 25, 2008 (359 days) · Other
- E••• N••••••••• R•••••• left P••••••• G••••• I•••••••• L•• for M•••••••• B••••• I••••••••• I••• (registered 2026-01-08)Dec 22, 2025 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Other adviserderived
- Years in industry
- 24derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address