RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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N••••••• J•••••• D••••••••
- T••••••••• F•••••••• L•• state registered currentsince Nov 16, 2020 · Eighty Four, Pa
- D••••• W••••• M••••••••• I••• • A• C••••••••• C••••••••• state registeredSep 5, 2019 to Oct 7, 2019 · Godley, Tx
- F•••••• F•••••••• unclassifiedApr 5, 2018 to Jun 21, 2019 · Folsom, Ca
- K•••••••• W••••• M••••••••• L•• i••••••••• wealthApr 29, 2016 to Feb 2, 2017 · Folsom, Ca
- I••••••••• F•••••••• G••••• L•• BD affiliatedFeb 27, 2014 to Apr 5, 2016 · Auburn, Ca
- W•• A•••••••• L• formerApr 12, 2013 to Feb 25, 2014 · Auburn, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseSep 9, 2011 to Apr 1, 2013 · El Dorado Hills, Ca
- S••••• A••• I••••••••• A•••••• S•••••••• I••• formerApr 27, 2010 to Dec 31, 2010 · Windsor Locks, Ct
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• formerJan 23, 2009 to Apr 30, 2010 · Lavista, Ne
- B••••• • Y•••• A•••••••• I••• formerOct 11, 2006 to Jan 23, 2009 · New York, Ny
- M•••• C••••••• A••••••• S•••••• BD affiliatedFeb 24, 2003 to Oct 12, 2006 · Folsom, Ca
- D••••• W••••• M••••••••• I••• • A• C••••••••• C••••••••• to T••••••••• F•••••••• L••left Oct 7, 2019, registered Nov 16, 2020 (406 days) · Other
- F•••••• F•••••••• to D••••• W••••• M••••••••• I••• • A• C••••••••• C•••••••••left Jun 21, 2019, registered Sep 5, 2019 (76 days) · Other
- K•••••••• W••••• M••••••••• L•• to F•••••• F••••••••left Feb 2, 2017, registered Apr 5, 2018 (427 days) · Other
- I••••••••• F•••••••• G••••• L•• to K•••••••• W••••• M••••••••• L••left Apr 5, 2016, registered Apr 29, 2016 (24 days) · Other
- W•• A•••••••• L• to I••••••••• F•••••••• G••••• L••left Feb 25, 2014, registered Feb 27, 2014 (2 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to W•• A•••••••• L•left Apr 1, 2013, registered Apr 12, 2013 (11 days) · Other
- S••••• A••• I••••••••• A•••••• S•••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Dec 31, 2010, registered Sep 9, 2011 (252 days) · Other
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• to S••••• A••• I••••••••• A•••••• S•••••••• I•••left Apr 30, 2010, registered Apr 27, 2010 (-3 days) · Other
- B••••• • Y•••• A•••••••• I••• to S••••••••• A•••••• A•••••••• I•••left Jan 23, 2009, registered Jan 23, 2009 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- M•••• C••••••• A••••••• S•••••• to B••••• • Y•••• A•••••••• I•••left Oct 12, 2006, registered Oct 11, 2006 (-1 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- STATE REGISTEREDderived
- Years in industry
- 29derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address