DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

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SEC-registered adviser

I••••••••• F•••••••• G••••• L••

Broker-dealer affiliated wealth managerSan Diego, CaliforniaCRD 7717SEC 801-62667website IAPD

Latest filing Mar 17, 2026

First filing on the tape Feb 7, 2012 · 49 filings

SEC status approved since Jan 30, 2004

RAUM

$13B

reported, Item 5.F

Discretionary

98%

of RAUM

Private clients

95%

$12B individuals and HNW

Advisors

484

registered through the firm on IAPD

RAUM per advisor

$26.7M

derived; firm RAUM over IAPD count

Employees

624

476 advisory (5.B.1)

Offices

312

beyond the principal office

Private funds

reported on Schedule D

History

49 filings and snapshots on the tape

RAUM$13B as of Mar 17, 2026

Mar 7, 2012$1.7B then

HNW client RAUM$5.2B as of Mar 17, 2026

Mar 27, 2018$783M then

State-registered IARs (5.B.3)425 as of Mar 17, 2026

Mar 7, 20120 then

Employees (5.A)624 as of Mar 17, 2026

Mar 28, 201347 then

Private funds: no history

RAUM +14% over the last fiscal year+29% a year over threeIARs 428 to 425offices 385 to 312

Practice profile

derived from the filing of Mar 17, 2026; every figure names its basis

Archetypes, each a printed rule

Broker-dealer affiliated · Item 7.A.1 (broker-dealer affiliate) and at least 50 registered representatives (Item 5.B.2), or the adviser is itself a broker-dealer (6.A.1)
Planning-led practice · financial planning activity (5.G.1), at least 100 financial planning clients (5.H), and hourly, fixed or subscription compensation (5.E)
Retirement plan adviser · pension consulting activity (Item 5.G.6) and pension plans at least 25 percent of RAUM or at least 25 pension-plan clients
Wrap program sponsor · sponsors a wrap fee program (5.I) with at least $100M of wrap assets

RAUM per advisor: $26.7MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
Clients per advisor: 54derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
Average HNW client: $2.1MderivedHNW RAUM over HNW clients
Average account: $235,217derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
Discretionary: 98%derivedof RAUM
Institutional: 2.5%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
Employees per advisor: 1.3derivedItem 5.A over advisors
Advisors per office: 1.5derived313 offices incl. principal (1.F.5)
RAUM growth, one year: +14%derivedbetween the last two annual amendments
Advisor growth, one year: -0.7%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
Client growth, one year: -40%derived
Compensation: percentage of assets, hourly, fixed fees, performance-based, commissionsreportedItem 5.E
Advisory activities: financial planning, portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, pension consulting, selection of other advisersreportedItem 5.G
Financial planning clients: 2,000reportedItem 5.H
Wrap fee program: $6.4BreportedItem 5.I
Ownership: no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
Advisor book size: not public; not estimatedreported

Also answered yes on Form ADV

is a broker-dealer (6.A.1)
is an insurance broker or agent (6.A.6)
buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)

Where the RAUM sits

Form ADV Item 5.D, latest filing

Individuals$7.1B55%
High-net-worth individuals$5.2B40%
Corporations and businesses$321M2.5%
Pension and profit-sharing plans$248M1.9%
Charitable organizations$71.0M0.5%

Individual clients: 23,458reported
HNW clients: 2,438reported
Pension plan clients: 347reported
Charitable clients: 85reported
Accounts: 54,951reported
Financial planning clients: 2,000reported
Wrap fee programs: $6.4B sponsored, $0 managedreported
Custody of client assets: noreported
Compensation: % of AUM, fixed, hourly, performance, commissionsreported
Class basis: private_client_share=0.95 fund_share=0.0 institutional_share=0.02 related_bd=true related_bank=false bd_reps=513.0derived

Advisors registered through the firm

463 on IAPD today, longest tenure first

Name	Branch	Here since	In industry	Prior firms
K•••• W••••• T•••••Certified Financial Planner	Tempe, Az	Oct 21, 2005	44 y	2
S•••• A•••• H••••••	San Diego, Ca	Oct 21, 2005	23 y	1
R••• A••• W•••••••••	Phoenix, Az	Oct 21, 2005	39 y	1
R•••••• W••••• B••••Certified Financial Planner	Wickenburg, Az	Oct 21, 2005	35 y	1
A••••• E••••• M•••••Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst	San Diego, Ca	Oct 21, 2005	43 y	4
M•••••• H•••Certified Financial Planner	San Diego, Ca	Oct 21, 2005	37 y	2
M••••••• A•• H•••••••Certified Financial Planner	San Diego, Ca	Oct 21, 2005	32 y	3
J•• H•••• M•••••	Carlsbad, Ca	Oct 21, 2005	35 y	2
W•••••• P•••••• B••••••	San Diego, Ca	Oct 21, 2005	28 y	3
J•• A••• W•••••••Certified Financial Planner	San Diego, Ca	Oct 21, 2005	39 y	4
J••• K••••••• L••Certified Financial Planner, Personal Financial Specialist	Pleasanton, Ca	Oct 31, 2005	28 y	1
S•••• A•••• D••••••••Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant	San Diego, Ca	Nov 22, 2005	32 y	3
D•••• C•••••• V••	San Diego, Ca	Dec 16, 2005	43 y	0
S••••• E••••• L••••••	Murrieta, Ca	Apr 3, 2006	24 y	2
N•••• K•• R•••Certified Financial Planner	San Diego, Ca	Feb 7, 2007	33 y	2
D••••• C••• L•••••••Certified Financial Planner	Fallbrook, Ca	Jun 26, 2007	35 y	1
Y••• S••• C••••	Seattle, Wa	Oct 27, 2008	24 y	1
J••• H•• L••	Seattle, Wa	Oct 27, 2008	25 y	1
L•••• H••••• P••••••Certified Financial Planner	Hermosa Beach, Ca	Nov 13, 2008	35 y	1
B•••• C•••• L•••••	San Diego, Ca	Dec 15, 2008	20 y	1
K•••• D•••••• S•••••••••	Tuscon, Az	Dec 18, 2008	27 y	1
J••• E•••••• M•••••	M•••Sville, Wa	Feb 9, 2009	19 y	1
S••••• R•• S•••••	San Diego, Ca	Feb 13, 2009	32 y	3
C•••••••• L•••• B••••	Palm Desert, Ca	Feb 23, 2009	35 y	3
D•••• K•••• K•••••	Escondido, Ca	Mar 11, 2009	42 y	1
M•••••• J••••• C•••••••Certified Financial Planner	Freehold, Nj	Apr 27, 2009	33 y	4
M••• T••••• E•••Certified Financial Planner	C•••Sbad, Ca	Jun 3, 2009	24 y	1
K•••• H• C••••Certified Financial Planner	San Clemente, Ca	Jul 21, 2009	21 y	1
C••••••••• M•••••• V••••Certified Financial Planner	San Clemente, Ca	Jul 21, 2009	21 y	0
W••• E•••••• G•••••••	Sacramento, Ca	Jul 31, 2009	29 y	2
J•••••• D••• B••••••	K•••, Oh	Aug 24, 2009	26 y	2
C••••••••• J••• D•••••Chartered Financial Consultant	Westlake, Oh	Aug 24, 2009	24 y	1
M••••••• N• V••••	San Clemente, Ca	Sep 1, 2009	22 y	1
B••••• L•••• R••••••	Schaumburg, Il	Nov 6, 2009	26 y	3
R•••••• J••••• K•••••	Schaumburg, Il	Nov 9, 2009	34 y	1
P•••• D•••••• P•••••••Personal Financial Specialist	San Juan Capistrano, Ca	Jan 5, 2010	41 y	3
G•••••• J•••• K••••••Certified Financial Planner	Downers Grove, Il	Apr 7, 2010	20 y	3
J•••• L••• F•••••••	Oak P•••, Il	Apr 8, 2010	34 y	3
A•••••••• E••• L••••••	Alhambra, Ca	May 11, 2010	28 y	3
B•••• P••••••• S••••Chartered Financial Consultant	Tucson, Az	May 13, 2010	47 y	4

All 463 advisors at I••••••••• F•••••••• G••••• L••

Advisor movement

33 left, 38 joined in 12 months

net +5 in 12 months4 left in 90 days3 joined in 90 daysdeparture rate 6.8% of current headcount96 left over 36 months

Left, latest

C••••••••• R••••• to P•• W••••• M•••••••••
Sep 10, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
M••••• A••••••••• S•••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••
Jul 6, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
J•••••• W•••• K•••••• to L•• F•••••••• L••
Jun 24, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
A•••••• J••••• S•••• to L•• E••••••••• L••
Jun 22, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
K•• T•••• D••• to W••••• F••••••••
May 1, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
C•••• D••••• R•••• to A•••••• W••••• M••••••••• L••
Apr 20, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
C•••••••• M•••• S••••••• to A•••••• W••••• M••••••••• L••
Apr 20, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
J•••••• W•••••• S••••••• to A•••••• W••••• M••••••••• L••
Apr 20, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
J•••• M•••••• to A•••••• W••••• M••••••••• L••
Apr 20, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
B•••• N••••••• to A•••••• W••••• M••••••••• L••
Apr 20, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
X••••• M• R•• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••
Apr 10, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
T•••••• M• T••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
Mar 30, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
M••• C•••• to I••••••••• A••••••• N•••••• L••
Mar 30, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
M•••••• L••••••• D•••••••• to S••••• A•••• M••••••••• L•••••
Mar 27, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
J••••• M•••• K••••••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••
Mar 23, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another

Joined, latest

J••• B•••• F••••••• from P•••••••• S••••••••• I•••
Sep 4, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
B•••• P••••• from C••••• I••••••••• A••••••• L••
Sep 1, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
J••• G••••• from C••••• I••••••••• A••••••• L••
Aug 20, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
J••• S• F••••• from P••• A••••• S••••••••• L••
Jun 18, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
J•••• J••• D••••••• from O•••• W•••••• I•••
Jun 10, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
A••• P•••••• S••••••••• from R•••••••• W••••• M•••••••••
Jun 8, 2026 · Other
A•••• M•••••• B••• from P•••••• I••••••••• M••••••••• G•••• I••
Jun 2, 2026 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
G•••••• R••••• B••••• from O•••• W•••••• I•••
Apr 3, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
J••••• W•••••• L•••••• from O•••• W•••••• I•••
Apr 2, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
C•••• W•••••• V••••• from O•••• W•••••• I•••
Apr 1, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
J••• M• H••••••• from O•••• W•••••• I•••
Mar 30, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
J••• E••• H••••••• from O•••• W•••••• I•••
Mar 30, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
P•••• A• S••••••• from S•••••• W••••• P•••••••• L••
Mar 27, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
M••••• M•••••• from S•••••• W••••• P•••••••• L••
Mar 27, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
R••••• L••• M••••• from O•••• W•••••• I•••
Mar 19, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another

Every departure Every arrival

Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state

5 left for A•••••• W••••• M••••••••• L••
Apr 20, 2026 · Delafield, Wi
4 left for R•• A•••••••• L••
Nov 5, 2025 · Cottonwood, Az
2 left for L•• F•••••••• L••
Nov 3, 2025 · San Diego, Ca
2 left for S•••••• G•••• C•••••• M••••••••• L••
Aug 6, 2025 · Stateline, Nv
2 left for E••••• J••••
Jul 28, 2025 · Victorville, Ca
2 left for K••••• A••••••• S•••••••• L••
Jun 20, 2025 · Encinitas, Ca
3 left for L•• F•••••••• L••
May 16, 2025 · Fernd•••, Wa
2 left for W•••• F•••• A•••••••
Feb 3, 2025 · San Diego, Ca

5 joined from O•••• W•••••• I•••
Apr 6, 2026 · St Louis, Mo
2 joined from S•••••• W••••• P•••••••• L••
Mar 30, 2026 · W••••••••• Hills, Oh
2 joined from A••••••• A••••••• S•••••••• L••
Feb 20, 2026 · Everett, Wa
2 joined from C••••• I••••••••• A••••••• L••
Dec 31, 2025 · Harker Heights, Tx
2 joined from C••••••••• F•••••••• N••••••
Oct 7, 2025 · Glenelg, Md
2 joined from P•••••• A•••• M•••••••••
Apr 29, 2025 · Calabasas, Ca
2 joined from R••••• I••••••••• A•••••••• I••
Feb 14, 2025 · Wilmington, De
2 joined from P••• • B••••• I••••••••• L•••
Jan 21, 2025 · Encino, Ca

Teams out Teams in

Private funds

No private fund reported.

Owners and control persons

Schedule A and B, latest filing

F••••••• D•••• A•••• · Managing Directorcontrol
since 10/2005 · owns less than 5%
H••••••• S•••• A•••• · Chief Executive Officer/ Managing Directorcontrol
since 04/2003 · owns less than 5%
F••••••• D•••• A•••• · Trusteecontrol
since 05/2022 · owns 25% to 50% of The F•••••• Family Trust
H••••••• S•••• A•••• · Trusteecontrol
since 05/2022 · owns 25% to 50% of The H•••••• Family Trust
D••••• S•••• E•••• · Cfo & Finop
since 12/2024 · owns less than 5%
D•••••• B•••• · Cco Brokerage & A••••••Y
since 08/2024 · owns less than 5%
K••••• K•••• M•••••• · President, Coo
since 04/2025 · owns less than 5%
K•••••••• S•••• J••• · Svp & General Counsel
since 06/2018 · owns less than 5%
P••••••• T••• D••• · Rosfp
since 06/2004 · owns less than 5%

Entity owners

I••••••••• F•••••••• G••••• I••• · Owner
direct · owns 75% or more
T•• F•••••• F••••• T•••• • R•••••••• · Shareholder
indirect · owns 25% to 50% of I••••••••• Finacial Group, Inc - Shareholder
T•• H•••••• F••••• T•••• • R•••••••• · Shareholder
indirect · owns 25% to 50% of I••••••••• Finacial Group, Inc - Shareholder

Related persons

Schedule D 7.A

No related person reported.

Advisers that list I••••••••• F•••••••• G••••• L•• as a related person

146586 n

Office movement

IAPD branch city; joins and departures in 12 months

Office	Advisors	Joined	Left	Teams out
San Diego, Ca · principal	105	22	7	1
Diamond Bar, Ca	14	1	0
San Juan Capistrano, Ca	11	1	0
Houston, Tx	8	2	0
Henderson, Nv	7	1	0
San Jose, Ca	7	0	0
Saint Louis, Mo	7	7	0
Sacramento, Ca	6	1	1
S••••Sd•••, Az	6	1	0
Las Vegas, Nv	6	1	0
New York, Ny	5	0	0
Pasad•••, Ca	5	0	0
C•••Sbad, Ca	5	0	2
Irvine, Ca	5	1	0
Torrance, Ca	5	1	0
Corpus Christi, Tx	5	2	0
San Gabriel, Ca	5	0	0
Fresno, Ca	5	0	0
Arcadia, Ca	4	1	0
Eagle, Id	4	0	0

Offices

Schedule D 1.F, the 25 largest

P•••••••, AZ10 employees
Diamond Bar, CA9 employees
Camp Verde, AZ9 employees
Delafield, WI8 employees
Flagstaff, AZ8 employees
San Diego, CA7 employees
Sacramento, CA7 employees
Cottonwood, AZ7 employees
Henderson, NV7 employees
Santa Maria, CA6 employees
Fresno, CA6 employees
San Gabriel, CA6 employees
Tustin, CA5 employees
San Clemente, CA5 employees
Denver, CO5 employees
Los Angeles, CA5 employees
Arcadia, CA5 employees
Rockville, MD4 employees
San Diego, CA4 employees
Birmingham, AL4 employees
Riverwood, IL4 employees
Goodyear, AZ4 employees
San Luis Obispo, CA4 employees
Chevy Chase, MD4 employees
Dallas, TX4 employees

ADV anomalies

3 against comparable advisers; where to look, not conclusions

clients down average size upCombination · filing Mar 17, 2026
private clients fell 20 percent or more while RAUM per client rose 30 percent or more: a move up-market or the departure of small accounts. RAUM $11,322,059,063 to $12,925,435,801, advisors 428 to 425, private clients 43208 to 25896, offices 385 to 312 (2025-03-31 to 2026-03-17)
peers: affiliated wealth managers, $5B to $20B (53)
client count collapseChange between filings · filing Mar 17, 2026
individual and HNW clients (Item 5.D) moved from 43,208.0 to 25,896.0 (-40.0%) between the annual amendments of 2025-03-31 and 2026-03-17; the peer median change was +8.0% (50 comparable advisers, 0.0th percentile of changes)
peers: affiliated wealth managers, $5B to $20B (50) · 0.0% percentile
discretionary share shiftChange between filings · filing Mar 17, 2026
discretionary share of RAUM moved from 73.0% to 98.0% between the annual amendments of 2025-03-31 and 2026-03-17
peers: affiliated wealth managers, $5B to $20B (53)

How anomalies are measured

What changed

consecutive filings, newest first

Accounts · 44,046 to 54,951
Sep 4, 2025 to Mar 17, 2026
Advisory employees · 484 to 476
Sep 4, 2025 to Mar 17, 2026
BD registered reps · 520 to 513
Sep 4, 2025 to Mar 17, 2026
Charity clients · 88 to 85
Sep 4, 2025 to Mar 17, 2026
Corporate clients · 220 to 307
Sep 4, 2025 to Mar 17, 2026
HNW clients · 1,190 to 2,438
Sep 4, 2025 to Mar 17, 2026
Individual clients · 42,018 to 23,458
Sep 4, 2025 to Mar 17, 2026
Pension plan clients · 529 to 347
Sep 4, 2025 to Mar 17, 2026
Employees · 622 to 624
Sep 4, 2025 to Mar 17, 2026
Insurance-licensed employees · 48 to 20
Sep 4, 2025 to Mar 17, 2026
Financial planning clients · 251-500 to More than 500
Sep 4, 2025 to Mar 17, 2026
State-registered IARs · 428 to 425
Sep 4, 2025 to Mar 17, 2026
Other offices · 385 to 312
Sep 4, 2025 to Mar 17, 2026
Discretionary RAUM · $8.3B to $13B
Sep 4, 2025 to Mar 17, 2026
HNW RAUM · $2.9B to $5.2B
Sep 4, 2025 to Mar 17, 2026
Individual RAUM · $8.0B to $7.1B
Sep 4, 2025 to Mar 17, 2026
Non-discretionary RAUM · $3.0B to $205M
Sep 4, 2025 to Mar 17, 2026
Pension RAUM · $255M to $248M
Sep 4, 2025 to Mar 17, 2026
RAUM · $11B to $13B
Sep 4, 2025 to Mar 17, 2026
Wrap assets (sponsor) · $5.8B to $6.4B
Sep 4, 2025 to Mar 17, 2026
Accounts · 30,369 to 44,046
Jan 10, 2025 to Mar 31, 2025
Advisory employees · 444 to 484
Jan 10, 2025 to Mar 31, 2025
BD registered reps · 519 to 520
Jan 10, 2025 to Mar 31, 2025
Charity clients · 52 to 88
Jan 10, 2025 to Mar 31, 2025
Corporate clients · 167 to 220
Jan 10, 2025 to Mar 31, 2025
HNW clients · 835 to 1,190
Jan 10, 2025 to Mar 31, 2025
Individual clients · 28,951 to 42,018
Jan 10, 2025 to Mar 31, 2025
Pension plan clients · 364 to 529
Jan 10, 2025 to Mar 31, 2025
Employees · 626 to 622
Jan 10, 2025 to Mar 31, 2025
Insurance-licensed employees · 34 to 48
Jan 10, 2025 to Mar 31, 2025
Financial planning clients · 251-500 to 251-500
Jan 10, 2025 to Mar 31, 2025
State-registered IARs · 503 to 428
Jan 10, 2025 to Mar 31, 2025
Discretionary RAUM · $5.7B to $8.3B
Jan 10, 2025 to Mar 31, 2025
HNW RAUM · $1.7B to $2.9B
Jan 10, 2025 to Mar 31, 2025
Individual RAUM · $4.8B to $8.0B
Jan 10, 2025 to Mar 31, 2025
Non-discretionary RAUM · $1.0B to $3.0B
Jan 10, 2025 to Mar 31, 2025
Pension RAUM · $152M to $255M
Jan 10, 2025 to Mar 31, 2025
RAUM · $6.8B to $11B
Jan 10, 2025 to Mar 31, 2025
Wrap assets (sponsor) · $3.1B to $5.8B
Jan 10, 2025 to Mar 31, 2025
Accounts · 27,435 to 30,369
Oct 20, 2023 to Mar 29, 2024

Signals

60 dated events

S••••• G•••••• no longer holds an investment adviser registration (last listed at I••••••••• F•••••••• G••••• L•• on the 2026-09-17 feed)
Sep 17, 2026 · a•••••• registration ended · derived
C••••••••• R••••• left I••••••••• F•••••••• G••••• L•• for P•• W••••• M••••••••• (registered 2026-09-18)
Sep 10, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
M••• Jo Simmons Chorbagian no longer registered at I••••••••• F•••••••• G••••• L••; no later IA registration on IAPD
Jul 8, 2026 · a•••••• departure · fact
M••••• A••••••••• S•••• left I••••••••• F•••••••• G••••• L•• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2026-08-25)
Jul 6, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
J•••••• W•••• K•••••• left I••••••••• F•••••••• G••••• L•• for L•• F•••••••• L•• (registered 2026-06-24)
Jun 24, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
A•••••• J••••• S•••• left I••••••••• F•••••••• G••••• L•• for L•• E••••••••• L•• (registered 2026-07-02)
Jun 22, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
K•• T•••• D••• left I••••••••• F•••••••• G••••• L•• for W••••• F•••••••• (registered 2026-07-08)
May 1, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
C•••••••• M•••• S••••••• left I••••••••• F•••••••• G••••• L•• for A•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2026-04-20)
Apr 20, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
J•••••• W•••••• S••••••• left I••••••••• F•••••••• G••••• L•• for A•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2026-04-22)
Apr 20, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
B•••• N••••••• left I••••••••• F•••••••• G••••• L•• for A•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2026-04-23)
Apr 20, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
J•••• M•••••• left I••••••••• F•••••••• G••••• L•• for A•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2026-04-22)
Apr 20, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
C•••• D••••• R•••• left I••••••••• F•••••••• G••••• L•• for A•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2026-04-22)
Apr 20, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
5 advisors left I••••••••• F•••••••• G••••• L•• (Delafield, WI) for A•••••• W••••• M••••••••• L•• on the same day
Apr 20, 2026 · Team lift-out · derived
X••••• M• R•• left I••••••••• F•••••••• G••••• L•• for A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• (registered 2026-04-10)
Apr 10, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
5 advisors left O•••• W•••••• I••• (ST Louis, MO) for I••••••••• F•••••••• G••••• L•• on the same day
Apr 6, 2026 · Team lift-out · derived
T•••••• M• T••••• left I••••••••• F•••••••• G••••• L•• for M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (registered 2026-08-27)
Mar 30, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
M••• C•••• left I••••••••• F•••••••• G••••• L•• for I••••••••• A••••••• N•••••• L•• (registered 2026-04-21)
Mar 30, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
2 advisors left S•••••• W••••• P•••••••• L•• (Willoughby Hills, OH) for I••••••••• F•••••••• G••••• L•• within 9 days
Mar 30, 2026 · Team lift-out · derived
M•••••• L••••••• D•••••••• left I••••••••• F•••••••• G••••• L•• for S••••• A•••• M••••••••• L••••• (registered 2026-03-31)
Mar 27, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
J••••• M•••• K••••••• left I••••••••• F•••••••• G••••• L•• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2026-03-23)
Mar 23, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
I••••••••• F•••••••• G••••• L•• reported 312 offices beyond its principal office, down from 385 (2025-09-04 to 2026-03-17)
Mar 17, 2026 · ria office count c••••e · derived
H•••• •••••• S•••• T••••• left I••••••••• F•••••••• G••••• L•• for Stonekimbro (registered 2022-03-09)
Mar 12, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
2 advisors left A••••••• A••••••• S•••••••• L•• (E••••••, WA) for I••••••••• F•••••••• G••••• L•• on the same day
Feb 20, 2026 · Team lift-out · derived
N•••• Y•• C•••• left I••••••••• F•••••••• G••••• L•• for N• A••••••• (registered 2026-02-09)
Feb 10, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
C••••••• A• Z••••• left I••••••••• F•••••••• G••••• L•• for H•••••••• A•••••••• L•• (registered 2026-01-21)
Jan 2, 2026 · a•••••• firm c••••e · fact
2 advisors left C••••• I••••••••• A••••••• L•• (Harker Heights, TX) for I••••••••• F•••••••• G••••• L•• within 14 days
Dec 31, 2025 · Team lift-out · derived
H••••• T••••• B••••• left I••••••••• F•••••••• G••••• L•• for O•••••• C•••••••• A•••••••• L•• (registered 2026-03-02)
Dec 9, 2025 · a•••••• firm c••••e · fact
R••••• C••• B••••• left I••••••••• F•••••••• G••••• L•• for V••••••• A•••••••• I••• (registered 2025-12-24)
Nov 26, 2025 · a•••••• firm c••••e · fact
M•••••• J••••• B•••••• left I••••••••• F•••••••• G••••• L•• for O•••• W•••••• I••• (registered 2025-11-12)
Nov 11, 2025 · a•••••• firm c••••e · fact
J••••• L••••••• S••••• left I••••••••• F•••••••• G••••• L•• for R•• A•••••••• L•• (registered 2025-11-05)
Nov 5, 2025 · a•••••• firm c••••e · fact

Across DFX

shared identifiers only, never a name match

I••••••••• F•••••••• G••••• L•• · Private Equity
shared crd · intermediary
I••••••••• F•••••••• G••••• L•• · Venture Capital
shared crd · org

How to reach

public business contact points only, each with its source

Firm profile: linkedin.com/company/ifgsdreportedpublic record, Form ADV, Sep 19, 2026
Website: w••.i••••.comreportedpublic record, Form ADV, Sep 19, 2026
Principal office phone: 858-436-3180reportedpublic record, Form ADV, Mar 17, 2026

Provenance

Form ADV: SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
Advisors: IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
Class: Broker-dealer affiliated wealth managerderiveda rule over Items 5.D and 7.A
RAUM per advisor: $26.7Mderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
Loaded: Sep 14, 2026