RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
- E••••• J•••• national BD currentsince Sep 1, 2016 · Abilene, Tx
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedAug 1, 2016 to Sep 6, 2016 · Abilene, Tx
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliatedJan 21, 2014 to Jul 29, 2016 · Abilene, Tx
- C••••• I••••••••• S••••••• L•• formerSep 5, 2012 to Jan 21, 2014 · Abilene, Tx
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedJan 2, 2009 to Aug 27, 2012 · Abilene, Tx
- R•••••• J•••• F•••••••• S•••••••• I••• unclassifiedApr 7, 2008 to Jan 2, 2009 · Abilene, Tx
- I••••• F•••••••• C••••••••• formerDec 10, 2002 to Apr 4, 2008 · Abilene, Tx
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseNov 21, 1997 to Nov 22, 2002 · Abilene, Tx
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to E••••• J••••left Sep 6, 2016, registered Sep 1, 2016 (-5 days) · Other
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Jul 29, 2016, registered Aug 1, 2016 (3 days) · Other · moved with a team
- C••••• I••••••••• S••••••• L•• to C••••• I••••••••• A••••••• L••left Jan 21, 2014, registered Jan 21, 2014 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to C••••• I••••••••• S••••••• L••left Aug 27, 2012, registered Sep 5, 2012 (9 days) · Other
- R•••••• J•••• F•••••••• S•••••••• I••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Jan 2, 2009, registered Jan 2, 2009 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- I••••• F•••••••• C••••••••• to R•••••• J•••• F•••••••• S•••••••• I•••left Apr 4, 2008, registered Apr 7, 2008 (3 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to I••••• F•••••••• C•••••••••left Nov 22, 2002, registered Dec 10, 2002 (18 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 28derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address