J•••• M•••••• F••••

• C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD current
  since Jul 19, 2019 · Mystic, Ct
• M••••• S•••••• wirehouse
  May 14, 2010 to Jul 23, 2019 · Madison, Ct
• M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse
  Oct 23, 2009 to May 17, 2010 · Mystic, Ct
• B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassified
  Dec 2, 2005 to Oct 23, 2009 · Mystic, Ct
• C••••••• S••••••••• I••• BD affiliated
  Jun 25, 2004 to Dec 8, 2005 · New London, Ct
• S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• former
  Oct 6, 2002 to Jun 17, 2004 · Reston, Va

• M••••• S•••••• to C••••••••• F•••••••• N••••••
  left Jul 23, 2019, registered Jul 19, 2019 (-4 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank · moved with a team
• M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to M••••• S••••••
  left May 17, 2010, registered May 14, 2010 (-3 days) · Wirehouse to wirehouse
• B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
  left Oct 23, 2009, registered Oct 23, 2009 (0 days) · corporate re-registration, not a move
• C••••••• S••••••••• I••• to B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I•••
  left Dec 8, 2005, registered Dec 2, 2005 (-6 days) · Other
• S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• to C••••••• S••••••••• I•••
  left Jun 17, 2004, registered Jun 25, 2004 (8 days) · Other

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Source

IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov

Firm class

National broker-dealer RIAderived

Years in industry

27derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration

Not published

disclosure flags, outside business text, branch street address