RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
R••••• A••• W•••••••••
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse currentsince Jul 17, 2018 · Scottsdale , Az
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedJul 27, 2016 to Sep 14, 2016 · Orlando, Fl
- G•••• C•••••• M••••••••• L•• unclassifiedMar 21, 2016 to Jul 12, 2016 · Winter Park, Fl
- P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliatedJan 2, 2015 to Feb 1, 2016 · Worthington, Oh
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseNov 21, 2012 to Jul 7, 2014 · Columbus, Oh
- P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliatedSep 21, 2011 to Nov 30, 2012 · Columbus, Oh
- L••••••• F•••••••• G••••• L•• unclassifiedOct 28, 2010 to Jul 1, 2011 · Winter Springs, Fl
- C•••••••• F•••••••• G•••• A••••••• formerSep 14, 2006 to Oct 1, 2010 · Orlando, Fl
- T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedNov 2, 2004 to Sep 15, 2006 · Winter P•••, Fl
- G• A• R••••• • C•••••• BD affiliatedJan 4, 1999 to Jul 29, 2003 · Casselberry , Fl
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• to J••• M••••• S••••••••• L••left Sep 14, 2016, registered Jul 17, 2018 (671 days) · Other
- G•••• C•••••• M••••••••• L•• to M•• I•••••••• S•••••••• L••left Jul 12, 2016, registered Jul 27, 2016 (15 days) · Other
- P••• A••••• S••••••••• L•• to G•••• C•••••• M••••••••• L••left Feb 1, 2016, registered Mar 21, 2016 (49 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to P••• A••••• S••••••••• L••left Jul 7, 2014, registered Jan 2, 2015 (179 days) · Other
- P••• A••••• S••••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Nov 30, 2012, registered Nov 21, 2012 (-9 days) · Other
- L••••••• F•••••••• G••••• L•• to P••• A••••• S••••••••• L••left Jul 1, 2011, registered Sep 21, 2011 (82 days) · Other
- C•••••••• F•••••••• G•••• A••••••• to L••••••• F•••••••• G••••• L••left Oct 1, 2010, registered Oct 28, 2010 (27 days) · Other
- T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• to C•••••••• F•••••••• G•••• A•••••••left Sep 15, 2006, registered Sep 14, 2006 (-1 days) · Other
- G• A• R••••• • C•••••• to T••••••••• F•••••••• A•••••••• L••left Jul 29, 2003, registered Nov 2, 2004 (462 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 28derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address