DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

Registered advisor

J•••• J• B•••••

C••••• I••••••••• A••••••• L••BD affiliatedConcord, Nhdual registrantIAPD 3044886

Feed of 09/14/2026

Also filed as J•••• Jeffrey B•••••

At current firm

0 y

since Jan 14, 2026

In the industry

27 y

since Aug 30, 1999 (earliest exam, job or registration)

Prior registered firms

IAPD previous registrations

State registrations

current, as an IAR

Firms today

current registrations

Exams

S63, S66

IA exams only

Book size

not public

not estimated here

Signals

dated events on this person

Registration history

IAPD current and previous registrations

C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated current
since Jan 14, 2026 · Concord, Nh
S••••••••• I••••••••• independent RIA
Jun 13, 2025 to Dec 3, 2025 · New York, Ny
O•••• I••••••••• I••• BD affiliated
Nov 3, 2024 to Jan 30, 2025 · Concord, Nh
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse
Feb 26, 2021 to Oct 17, 2024 · Concord, Nh
C••••••• S••••••••• I••• BD affiliated
Jan 26, 2016 to Feb 25, 2021 · Nashua, Nh
S•••••••• S••••••••• BD affiliated
Jul 18, 2014 to Feb 2, 2016 · Concord, Nh
C••••••• S••••••••• I••• BD affiliated
Nov 15, 2012 to Jul 3, 2014 · Meredith, Nh
M•• F•••••••• S•••••••• I••• former
Oct 1, 2009 to Nov 13, 2012 · Hooksett, Nh
C••••• I••••••••• S••••••• L•• former
Jun 11, 2008 to Jun 26, 2009 · Epping, Nh
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse
Jun 15, 2006 to Jun 11, 2008 · Manchester, Nh
A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD
Jan 1, 2000 to Jun 14, 2006 · West Des Moines, Ia

Moves

a registration end followed by a registration begin elsewhere

S••••••••• I••••••••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••
left Dec 3, 2025, registered Jan 14, 2026 (42 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
O•••• I••••••••• I••• to S••••••••• I•••••••••
left Jan 30, 2025, registered Jun 13, 2025 (134 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to O•••• I••••••••• I•••
left Oct 17, 2024, registered Nov 3, 2024 (17 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
C••••••• S••••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
left Feb 25, 2021, registered Feb 26, 2021 (1 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
S•••••••• S••••••••• to C••••••• S••••••••• I•••
left Feb 2, 2016, registered Jan 26, 2016 (-7 days) · Other
C••••••• S••••••••• I••• to S•••••••• S•••••••••
left Jul 3, 2014, registered Jul 18, 2014 (15 days) · Other
M•• F•••••••• S•••••••• I••• to C••••••• S••••••••• I•••
left Nov 13, 2012, registered Nov 15, 2012 (2 days) · Other
C••••• I••••••••• S••••••• L•• to M•• F•••••••• S•••••••• I•••
left Jun 26, 2009, registered Oct 1, 2009 (97 days) · Other
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to C••••• I••••••••• S••••••• L••
left Jun 11, 2008, registered Jun 11, 2008 (0 days) · Other
A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
left Jun 14, 2006, registered Jun 15, 2006 (1 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse

Signals

J•••• J• B••••• left S••••••••• I••••••••• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2026-01-14)
Dec 3, 2025 · Advisor changed firm · fact
J•••• J• B••••• left O•••• I••••••••• I••• for S••••••••• I••••••••• (registered 2025-06-13)
Jan 30, 2025 · Advisor changed firm · fact
J•••• J• B••••• left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• for O•••• I••••••••• I••• (registered 2024-11-03)
Oct 17, 2024 · Advisor changed firm · fact

Transition signals

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Provenance

Source: IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
Firm class: Broker-dealer affiliated wealth managerderived
Years in industry: 27derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
Not published: disclosure flags, outside business text, branch street address