RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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D•••• S•••••••••
- S•••••••• A••••••• L•• national BD currentsince Mar 31, 2025 · Waxhaw, Nc
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerJul 13, 2018 to Mar 31, 2025 · Boston, Ma
- S•••••••• A••••••• L•• national BDJul 12, 2011 to Jul 13, 2018 · Charlotte, Nc
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• formerJan 25, 2010 to Nov 18, 2010 · Charlotte, Nc
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• formerJan 30, 2006 to Apr 1, 2009 · Charlotte, Nc
- B••• A•••• M••••••••• I••• unclassifiedJul 28, 2004 to Jan 6, 2006 · Raleigh, Nc
- B••• I••••••••• S•••••••• I••• formerApr 8, 2004 to Jul 28, 2004 · Charlotte, Nc
- B••• A•••• M••••••••• I••• unclassifiedOct 6, 2003 to Apr 7, 2004 · Raleigh, Nc
- E•••• • Y•••• I••••••••• A••••••• L•• no RAUMAug 9, 2002 to Oct 13, 2003 · Philadelphia, Pa
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to S•••••••• A••••••• L••left Mar 31, 2025, registered Mar 31, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- S•••••••• A••••••• L•• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left Jul 13, 2018, registered Jul 13, 2018 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• to S•••••••• A••••••• L••left Nov 18, 2010, registered Jul 12, 2011 (236 days) · Other
- B••• A•••• M••••••••• I••• to S••••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Jan 6, 2006, registered Jan 30, 2006 (24 days) · Other
- B••• I••••••••• S•••••••• I••• to B••• A•••• M••••••••• I•••left Jul 28, 2004, registered Jul 28, 2004 (0 days) · Other
- B••• A•••• M••••••••• I••• to B••• I••••••••• S•••••••• I•••left Apr 7, 2004, registered Apr 8, 2004 (1 days) · Other
- E•••• • Y•••• I••••••••• A••••••• L•• to B••• A•••• M••••••••• I•••left Oct 13, 2003, registered Oct 6, 2003 (-7 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 28derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address