RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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S•••••• T•••••••• K•••••••
- L•• E••••••••• L•• BD affiliated currentsince Nov 14, 2024 · Rosemont, Il
- P•••• S••••••••• L•• no RAUMOct 17, 2023 to Nov 14, 2024 · Downers Grove, Il
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedJan 13, 2023 to Oct 6, 2023 · Effingham, Il
- U••• B•••••• I••••••••• I••• formerJul 21, 2017 to Jul 26, 2022 · Racine, Wi
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedApr 4, 2016 to Jul 21, 2017 · Chicago, Il
- W•••••• • R••• formerSep 18, 2014 to Apr 5, 2016 · Chicago, Il
- C•••••••• F•••••••• G•••• A••••••• formerNov 2, 2012 to Sep 12, 2014 · Chicago, Il
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedJun 15, 2009 to Jul 27, 2009 · Wheeling, Il
- A•• D••••••••• I••• unclassifiedApr 26, 2006 to Feb 14, 2008 · Stamford, Ct
- F•••• T•••• S••••••••• I••• BD affiliatedFeb 18, 2005 to Apr 6, 2006 · Niles, Il
- P•••• S••••••••• L•• to L•• E••••••••• L••left Nov 14, 2024, registered Nov 14, 2024 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to P•••• S••••••••• L••left Oct 6, 2023, registered Oct 17, 2023 (11 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- U••• B•••••• I••••••••• I••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Jul 26, 2022, registered Jan 13, 2023 (171 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• to U••• B•••••• I••••••••• I•••left Jul 21, 2017, registered Jul 21, 2017 (0 days) · Other
- W•••••• • R••• to V•••• F•••••••• A•••••••• I•••left Apr 5, 2016, registered Apr 4, 2016 (-1 days) · Other
- C•••••••• F•••••••• G•••• A••••••• to W•••••• • R•••left Sep 12, 2014, registered Sep 18, 2014 (6 days) · Other
- L•• F•••••••• L•• to C•••••••• F•••••••• G•••• A•••••••left Jul 27, 2009, registered Nov 2, 2012 (1194 days) · Other
- A•• D••••••••• I••• to L•• F•••••••• L••left Feb 14, 2008, registered Jun 15, 2009 (487 days) · Other
- F•••• T•••• S••••••••• I••• to A•• D••••••••• I•••left Apr 6, 2006, registered Apr 26, 2006 (20 days) · Other
- S•••••• T•••••••• K••••••• left R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• for P•••• S••••••••• L•• (registered 2023-10-17)Oct 6, 2023 · Advisor changed firm · fact
- S•••••• T•••••••• K••••••• left U••• B•••••• I••••••••• I••• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2023-01-13)Jul 26, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 27derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address