RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- W•••• F•••• A••••••• wirehouse currentsince Dec 3, 2024 · Chicago, Il
- R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BDOct 3, 2023 to Jul 8, 2024 · Buffalo Grove, Il
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerSep 25, 2020 to Jun 27, 2023 · Highland P•••, Il
- N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUMJan 17, 2020 to Jul 24, 2020 · Chicago, Il
- C•••••••• I••••••••• P•••••••• L•• otherMar 30, 2015 to Dec 3, 2019 · Buffalo Grove, Il
- A••••••• A•••• M••••••••• I••• mixed wealthJan 21, 2015 to Feb 11, 2015 · Lisle, Il
- N••••• A•••• M••••••••• L•• mixed wealthSep 1, 2011 to Jan 27, 2014 · Chicago, Il
- R••••••••• A•••• M••••••••• I••• unclassifiedJul 16, 2001 to Dec 31, 2003 · Chicago, Il
- N••••• F••• A•••••••• L•• asset managerJul 16, 2001 to Sep 1, 2011 · Chicago, Il
- R•••••• J•••• • A••••••••• I••• to W•••• F•••• A•••••••left Jul 8, 2024, registered Dec 3, 2024 (148 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to R•••••• J•••• • A••••••••• I•••left Jun 27, 2023, registered Oct 3, 2023 (98 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left Jul 24, 2020, registered Sep 25, 2020 (63 days) · Other
- C•••••••• I••••••••• P•••••••• L•• to N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••left Dec 3, 2019, registered Jan 17, 2020 (45 days) · Other
- A••••••• A•••• M••••••••• I••• to C•••••••• I••••••••• P•••••••• L••left Feb 11, 2015, registered Mar 30, 2015 (47 days) · Other
- N••••• A•••• M••••••••• L•• to A••••••• A•••• M••••••••• I•••left Jan 27, 2014, registered Jan 21, 2015 (359 days) · Other
- N••••• F••• A•••••••• L•• to N••••• A•••• M••••••••• L••left Sep 1, 2011, registered Sep 1, 2011 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- R••••••••• A•••• M••••••••• I••• to N••••• F••• A•••••••• L••left Dec 31, 2003, registered Jul 16, 2001 (-898 days) · Other
- T•• S• P••• no longer holds an investment adviser registration (last listed at W•••• F•••• A••••••• on the 2026-09-17 feed)Sep 17, 2026 · Advisor registration ended · derived
- T•• S• P••• left R•••••• J•••• • A••••••••• I••• for W•••• F•••• A••••••• (registered 2024-12-03)Jul 8, 2024 · Advisor changed firm · fact
- T•• S• P••• left F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• for R•••••• J•••• • A••••••••• I••• (registered 2023-10-03)Jun 27, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 27derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address