RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- L•• F•••••••• L•• BD affiliated currentsince Jun 24, 2022 · Venice, Fl
- O•••• W•••••• I••• BD affiliatedNov 2, 2018 to Jun 28, 2022 · Lakeland, Fl
- S••••••• I••••••••• I••• formerApr 17, 2017 to Nov 2, 2018 · Lakeland, Fl
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedJan 8, 2016 to May 1, 2017 · Plant City, Fl
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseMar 26, 2014 to Jan 6, 2016 · Tampa, Fl
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerJun 24, 2013 to Mar 5, 2014 · Tampa, Fl
- T• A••••••••• I••• formerJun 10, 2013 to Mar 5, 2014 · Tampa, Fl
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• formerOct 25, 2012 to May 22, 2013 · Tampa, Fl
- M••••• S•••••• wirehouseJan 14, 2010 to Sep 21, 2012 · Tampa, Fl
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• formerSep 16, 2008 to Mar 11, 2009 · Tampa, Fl
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseOct 1, 2000 to Aug 6, 2008 · Dade City, Fl
- O•••• W•••••• I••• to L•• F•••••••• L••left Jun 28, 2022, registered Jun 24, 2022 (-4 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- S••••••• I••••••••• I••• to O•••• W•••••• I•••left Nov 2, 2018, registered Nov 2, 2018 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- L•• F•••••••• L•• to S••••••• I••••••••• I•••left May 1, 2017, registered Apr 17, 2017 (-14 days) · Other · moved with a team
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to L•• F•••••••• L••left Jan 6, 2016, registered Jan 8, 2016 (2 days) · Other
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Mar 5, 2014, registered Jun 24, 2013 (-254 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Mar 5, 2014, registered Mar 26, 2014 (21 days) · Other
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• to T• A••••••••• I•••left May 22, 2013, registered Jun 10, 2013 (19 days) · Other
- M••••• S•••••• to M•• F•••••••• S•••••••• I•••left Sep 21, 2012, registered Oct 25, 2012 (34 days) · Other
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• to M••••• S••••••left Mar 11, 2009, registered Jan 14, 2010 (309 days) · Other
- W•••• F•••• A••••••• to S••••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Aug 6, 2008, registered Sep 16, 2008 (41 days) · Other
- M•••••• F• P••••••••• left O•••• W•••••• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2022-06-24)Jun 28, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 27derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address