RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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C••••••••• R••••• H••••••
- E• W••••• A••••••• independent RIA currentsince Jan 2, 2025 · Brighton, Mi
- E•••••••• W••••• M••••••••• L•• formerMar 3, 2022 to Jan 21, 2025 · Venice, Fl
- T• A••••••••• I••• formerFeb 27, 2018 to Jan 11, 2021 · Redmond, Wa
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerFeb 26, 2018 to Dec 31, 2020 · Omaha, Ne
- S•••••••• I••••••••• M••••••••• formerJan 25, 2017 to Feb 26, 2018 · Saint Louis, Mo
- C•••••• F•••••••• S•••••••• I••• formerMar 10, 2015 to Nov 18, 2016 · Minot, Nd
- P••••••••• B•••••••• S•••••••• I••• independent RIAJul 1, 2010 to Feb 26, 2015 · Elkhorn, Wi
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerJun 13, 2006 to Oct 14, 2008 · Portland, Or
- T• A••••••••• I••• formerDec 6, 2004 to Oct 14, 2008 · Portland, Or
- A••••••••• A•••••• S•••••••• I••• unclassifiedMay 13, 2004 to Nov 12, 2004 · Portland, Or
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BDSep 21, 2000 to Dec 20, 2002 · San Francisco, Ca
- E•••••••• W••••• M••••••••• L•• to E• W••••• A•••••••left Jan 21, 2025, registered Jan 2, 2025 (-19 days) · RIA to RIA · moved with a team
- T• A••••••••• I••• to E•••••••• W••••• M••••••••• L••left Jan 11, 2021, registered Mar 3, 2022 (416 days) · Other
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left Dec 31, 2020, registered Feb 27, 2018 (-1038 days) · corporate re-registration, not a move
- S•••••••• I••••••••• M••••••••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Feb 26, 2018, registered Feb 26, 2018 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- C•••••• F•••••••• S•••••••• I••• to S•••••••• I••••••••• M•••••••••left Nov 18, 2016, registered Jan 25, 2017 (68 days) · Other
- P••••••••• B•••••••• S•••••••• I••• to C•••••• F•••••••• S•••••••• I•••left Feb 26, 2015, registered Mar 10, 2015 (12 days) · Other
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to P••••••••• B•••••••• S•••••••• I•••left Oct 14, 2008, registered Jul 1, 2010 (625 days) · Other
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Oct 14, 2008, registered Jun 13, 2006 (-854 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- A••••••••• A•••••• S•••••••• I••• to T• A••••••••• I•••left Nov 12, 2004, registered Dec 6, 2004 (24 days) · Other
- C•••••• S••••• • C••• I••• to A••••••••• A•••••• S•••••••• I•••left Dec 20, 2002, registered May 13, 2004 (510 days) · Other
- C••••••••• R••••• H•••••• left E•••••••• W••••• M••••••••• L•• for E• W••••• A••••••• (registered 2025-01-02)Jan 21, 2025 · a•••••• firm change · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 27derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address