RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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S•••• M••• B••••••••
- D•••• W••••• A••••••• independent RIA currentsince May 14, 2026 · South Jordan, Ut
- A•••••• C•••••• L•• unclassifiedJun 19, 2020 to Jan 10, 2025 · South Jordan, Ut
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedAug 13, 2019 to Jun 3, 2020 · Bountiful, Ut
- H••••• I••••••••• A•• P•••••••• L•• formerMar 22, 2019 to Aug 8, 2019 · Sandy, Ut
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedOct 6, 2017 to Mar 21, 2019 · Salt Lake City, Ut
- C••••• • A••••••••• I••• independent RIASep 1, 2016 to Oct 3, 2017 · Mesa, Az
- A••••••• S••••••• N•••••• independent RIAApr 15, 2015 to Sep 30, 2016 · Mesa, Az
- I••••••••• P••••••• L•• independent RIAApr 9, 2012 to Apr 7, 2015 · Mesa, Az
- G••••• F•••••••• P•••••• C••••••• I••• formerFeb 25, 2011 to Mar 9, 2012 · Mesa, Az
- I••••••••• A••••••• I••••••••• I••• unclassifiedSep 3, 2008 to Mar 25, 2010 · Mesa, Az
- A•••••• C•••••• L•• to D•••• W••••• A•••••••left Jan 10, 2025, registered May 14, 2026 (489 days) · Other
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to A•••••• C•••••• L••left Jun 3, 2020, registered Jun 19, 2020 (16 days) · Other
- H••••• I••••••••• A•• P•••••••• L•• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Aug 8, 2019, registered Aug 13, 2019 (5 days) · Other
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to H••••• I••••••••• A•• P•••••••• L••left Mar 21, 2019, registered Mar 22, 2019 (1 days) · Other
- C••••• • A••••••••• I••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Oct 3, 2017, registered Oct 6, 2017 (3 days) · Other
- A••••••• S••••••• N•••••• to C••••• • A••••••••• I•••left Sep 30, 2016, registered Sep 1, 2016 (-29 days) · Other
- I••••••••• P••••••• L•• to A••••••• S••••••• N••••••left Apr 7, 2015, registered Apr 15, 2015 (8 days) · Other
- G••••• F•••••••• P•••••• C••••••• I••• to I••••••••• P••••••• L••left Mar 9, 2012, registered Apr 9, 2012 (31 days) · Other
- I••••••••• A••••••• I••••••••• I••• to G••••• F•••••••• P•••••• C••••••• I•••left Mar 25, 2010, registered Feb 25, 2011 (337 days) · Other
- S•••• M••• B•••••••• left A•••••• C•••••• L•• for D•••• W••••• A••••••• (registered 2026-05-14)Jan 10, 2025 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 18derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address