RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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J•••• A••••• C••••••••
- S•••••••• A••••••• L•• national BD currentsince Mar 31, 2025 · Winter Haven, Fl
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerFeb 4, 2022 to Mar 31, 2025 · Covington, Ky
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliatedFeb 20, 2020 to Dec 21, 2021 · O'Fallon, Mo
- T• A••••••••• I••• formerFeb 14, 2018 to Dec 31, 2019 · St Louis, Mo
- S•••••••• I••••••••• M••••••••• formerSep 8, 2016 to Feb 14, 2018 · Saint Louis, Mo
- R•••• A••••••• S•••••••• I••• independent RIAJun 30, 2014 to Aug 27, 2014 · Glenview, Il
- P•• W••••• M••••••••• BD affiliatedFeb 15, 2013 to Jan 30, 2014 · Orlando, Fl
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseSep 1, 2010 to Feb 14, 2013 · Orlando, Fl
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• formerJun 25, 2009 to Aug 25, 2010 · Lakeland, Fl
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassifiedMar 26, 2004 to Jun 3, 2009 · Celebration, Fl
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to S•••••••• A••••••• L••left Mar 31, 2025, registered Mar 31, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left Dec 21, 2021, registered Feb 4, 2022 (45 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- T• A••••••••• I••• to C•••••••• G••••• M•••••• I•••left Dec 31, 2019, registered Feb 20, 2020 (51 days) · Other
- S•••••••• I••••••••• M••••••••• to T• A••••••••• I•••left Feb 14, 2018, registered Feb 14, 2018 (0 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- R•••• A••••••• S•••••••• I••• to S•••••••• I••••••••• M•••••••••left Aug 27, 2014, registered Sep 8, 2016 (743 days) · Other
- P•• W••••• M••••••••• to R•••• A••••••• S•••••••• I•••left Jan 30, 2014, registered Jun 30, 2014 (151 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to P•• W••••• M•••••••••left Feb 14, 2013, registered Feb 15, 2013 (1 days) · Other
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Aug 25, 2010, registered Sep 1, 2010 (7 days) · Other
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to S••••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Jun 3, 2009, registered Jun 25, 2009 (22 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 27derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address