RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- Q•••• I••• state registered currentsince Aug 18, 2026 · Dacula, Ga
- B•••••••• I••••••••• G•••• independent RIAJan 23, 2023 to Apr 23, 2026 · Atlanta, Ga
- B•••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIAAug 11, 2021 to Jan 27, 2023 · Reno, Nv
- I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• BD affiliatedJan 20, 2016 to Jun 21, 2021 · Chandler, Az
- I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• BD affiliatedDec 4, 2015 to Dec 31, 2015 · Chandler, Az
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedJul 16, 2012 to Dec 9, 2015 · Plano, Tx
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseOct 31, 2008 to Jul 10, 2012 · Plano, Tx
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseNov 18, 2005 to Nov 5, 2008 · Frisco, Tx
- M••••• S•••••• D• I••• unclassifiedJan 19, 2005 to Nov 22, 2005 · Plano, Tx
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJan 30, 2001 to Apr 24, 2004 · Phoenix, Az
- B•••••••• I••••••••• G•••• to Q•••• I•••left Apr 23, 2026, registered Aug 18, 2026 (117 days) · RIA to a state-registered adviser
- B•••••••• A•••• M••••••••• L•• to B•••••••• I••••••••• G••••left Jan 27, 2023, registered Jan 23, 2023 (-4 days) · Other
- I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L•• to B•••••••• A•••• M••••••••• L••left Jun 21, 2021, registered Aug 11, 2021 (51 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- L•• F•••••••• L•• to I••••••••• A••••• I••••••••• M••••••••• L••left Dec 9, 2015, registered Dec 4, 2015 (-5 days) · Other
- W•••• F•••• A••••••• to L•• F•••••••• L••left Jul 10, 2012, registered Jul 16, 2012 (6 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to W•••• F•••• A•••••••left Nov 5, 2008, registered Oct 31, 2008 (-5 days) · Wirehouse to wirehouse
- M••••• S•••••• D• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Nov 22, 2005, registered Nov 18, 2005 (-4 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to M••••• S•••••• D• I•••left Apr 24, 2004, registered Jan 19, 2005 (270 days) · Other
- B•••• W•••••• B•••••••• left B•••••••• I••••••••• G•••• for Q•••• I••• (registered 2026-08-18)Apr 23, 2026 · Advisor changed firm · fact
- B•••• W•••••• B•••••••• left B•••••••• A•••• M••••••••• L•• for B•••••••• I••••••••• G•••• (registered 2023-01-23)Jan 27, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- STATE REGISTEREDderived
- Years in industry
- 25derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address