RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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H•••••• L••• D• R•••
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated currentsince Jun 15, 2026 · Troy, Il
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseMay 16, 2014 to Jun 12, 2026 · Clayton, Mo
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseSep 25, 2013 to Apr 28, 2014 · St. Louis, Mo
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseOct 23, 2009 to Sep 16, 2013 · Clayton, Mo
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassifiedOct 4, 2006 to Oct 23, 2009 · Orlando, Fl
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliatedJan 18, 2001 to Oct 9, 2006 · Orlando, Fl
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Jun 12, 2026, registered Jun 15, 2026 (3 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- W•••• F•••• A••••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Apr 28, 2014, registered May 16, 2014 (18 days) · Wirehouse to wirehouse
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to W•••• F•••• A•••••••left Sep 16, 2013, registered Sep 25, 2013 (9 days) · Wirehouse to wirehouse
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Oct 23, 2009, registered Oct 23, 2009 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• to B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Oct 9, 2006, registered Oct 4, 2006 (-5 days) · Other
- H•••••• L••• D• R••• left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2026-06-15)Jun 12, 2026 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 26derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address