S•••• A•••• B••••••

• V••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliated current
  since Feb 6, 2018 · Lake Mary, Fl
• C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated
  Dec 19, 2013 to Dec 6, 2017 · Orlando, Fl
• Q•••••• A•••• M••••••••• I••• former
  Jan 27, 2012 to Nov 8, 2013 · Minneapolis, Mn
• N••••••••• S••••••••• L•• no RAUM
  Aug 1, 2008 to Dec 31, 2011 · Oviedo, Fl
• 1••• C•••••• M••••••••• C•••••• unclassified
  Mar 15, 2005 to Aug 1, 2008 · Oviedo, Fl
• A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD
  Feb 2, 2000 to Feb 11, 2003 · Orlando, Fl

• C••••• I••••••••• A••••••• L•• to V••• F•••••••• A•••••••• I•••
  left Dec 6, 2017, registered Feb 6, 2018 (62 days) · Other
• Q•••••• A•••• M••••••••• I••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••
  left Nov 8, 2013, registered Dec 19, 2013 (41 days) · Other
• N••••••••• S••••••••• L•• to Q•••••• A•••• M••••••••• I•••
  left Dec 31, 2011, registered Jan 27, 2012 (27 days) · Other
• 1••• C•••••• M••••••••• C•••••• to N••••••••• S••••••••• L••
  left Aug 1, 2008, registered Aug 1, 2008 (0 days) · corporate re-registration, not a move
• A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to 1••• C•••••• M••••••••• C••••••
  left Feb 11, 2003, registered Mar 15, 2005 (763 days) · Other

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Source

IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov

Firm class

Broker-dealer affiliated wealth managerderived

Years in industry

26derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration

Not published

disclosure flags, outside business text, branch street address