RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
T••••• D• W••••••
- S•••••••• A••••••• L•• national BD currentsince Mar 31, 2025 · San Francisco, Ca
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerMay 17, 2021 to Mar 31, 2025 · San Francisco, Ca
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedJan 2, 2020 to Mar 9, 2021 · Pleasanton, Ca
- V••• R••••••••• A•••••••• L•• otherAug 11, 2015 to Jan 11, 2018 · Redlands, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseDec 12, 2011 to Sep 27, 2013 · San Francisco, Ca
- W•••••• I••••••••• S••••••••• formerJan 19, 2010 to Feb 24, 2010 · Walnut Creek, Ca
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerJul 10, 2008 to Jul 7, 2009 · E Palo Alto, Ca
- T• A••••••••• I••• formerJul 10, 2008 to Jul 7, 2009 · Menlo Park, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseMay 10, 2006 to Aug 1, 2007 · Menlo Park, Ca
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to S•••••••• A••••••• L••left Mar 31, 2025, registered Mar 31, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left Mar 9, 2021, registered May 17, 2021 (69 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- V••• R••••••••• A•••••••• L•• to M•• I•••••••• S•••••••• L••left Jan 11, 2018, registered Jan 2, 2020 (721 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to V••• R••••••••• A•••••••• L••left Sep 27, 2013, registered Aug 11, 2015 (683 days) · Other
- W•••••• I••••••••• S••••••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Feb 24, 2010, registered Dec 12, 2011 (656 days) · Other
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left Jul 7, 2009, registered Jul 10, 2008 (-362 days) · Other
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Jul 7, 2009, registered Jul 10, 2008 (-362 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Aug 1, 2007, registered Jul 10, 2008 (344 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 22derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address