RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse currentsince Oct 19, 2021 · San Antonio, Tx
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedNov 18, 2019 to Aug 23, 2021 · Austin, Tx
- P•• M•••••• A•••••• S••••••••• I••• formerMar 21, 2017 to Jun 17, 2019 · Austin, Tx
- S•••••••• F•••••••• C•••••••• L•• independent RIADec 7, 2011 to Mar 16, 2017 · Austin, Tx
- B••• I••••••••• S•••••••• I••• formerApr 19, 2011 to Dec 2, 2011 · Austin, Tx
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedApr 25, 2007 to Apr 29, 2011 · Temple, Tx
- F•• S••••••••• C••••••••• formerNov 15, 2004 to Nov 15, 2004 · Austin, Tx
- A•••••••• C•••••• C••••••••• unclassifiedNov 15, 2004 to Dec 19, 2006 · Austin, Tx
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseDec 23, 1999 to Nov 17, 2004 · Austin, Tx
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Aug 23, 2021, registered Oct 19, 2021 (57 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- P•• M•••••• A•••••• S••••••••• I••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Jun 17, 2019, registered Nov 18, 2019 (154 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- S•••••••• F•••••••• C•••••••• L•• to P•• M•••••• A•••••• S••••••••• I•••left Mar 16, 2017, registered Mar 21, 2017 (5 days) · Other
- B••• I••••••••• S•••••••• I••• to S•••••••• F•••••••• C•••••••• L••left Dec 2, 2011, registered Dec 7, 2011 (5 days) · Other
- L•• F•••••••• L•• to B••• I••••••••• S•••••••• I•••left Apr 29, 2011, registered Apr 19, 2011 (-10 days) · Other
- A•••••••• C•••••• C••••••••• to L•• F•••••••• L••left Dec 19, 2006, registered Apr 25, 2007 (127 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to F•• S••••••••• C•••••••••left Nov 17, 2004, registered Nov 15, 2004 (-2 days) · Other
- F•• S••••••••• C••••••••• to A•••••••• C•••••• C•••••••••left Nov 15, 2004, registered Nov 15, 2004 (0 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 26derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address