RIA Intelligence

• W•••• F•••• A••••••• wirehouse current
  since Dec 15, 2020 · El Segundo, Ca
• S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• national BD
  Oct 21, 2020 to Dec 24, 2020 · Los Angeles, Ca
• M••••• S•••••• wirehouse
  Apr 23, 2019 to Aug 7, 2019 · Pasadena, Ca
• S•••••••• I••••••••• M••••••••• former
  Jan 12, 2017 to Mar 8, 2018 · Saint Louis, Mo
• M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse
  Oct 31, 2011 to Mar 31, 2015 · Los Angeles, Ca
• L•• F•••••••• L•• BD affiliated
  Dec 16, 2009 to Dec 31, 2010 · Simi Valley, Ca
• M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse
  Oct 23, 2009 to Nov 19, 2009 · Culver City, Ca
• B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassified
  May 23, 2008 to Oct 23, 2009 · Los Angeles, Ca
• C••••• I••••••••• S••••••• L•• former
  Nov 13, 2006 to May 28, 2008 · Santa Monica, Ca
• D•• I••••••• S••••••• unclassified
  Jul 7, 2005 to Nov 9, 2006 · West Los Angeles, Ca
• W••• I••••••••• I••• unclassified
  Apr 23, 2004 to Jun 15, 2005 · Encino, Ca
• C••••••• I••••••••• S••••••• unclassified
  Sep 15, 2003 to Feb 4, 2004 · North Hollywood, Ca
• B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassified
  Mar 4, 2002 to Oct 6, 2003 · Thousand Oaks, Ca

• S•••••• N••••••• • C••••••• I••••••••• to W•••• F•••• A•••••••
  left Dec 24, 2020, registered Dec 15, 2020 (-9 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
• M••••• S•••••• to S•••••• N••••••• • C••••••• I•••••••••
  left Aug 7, 2019, registered Oct 21, 2020 (441 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
• S•••••••• I••••••••• M••••••••• to M••••• S••••••
  left Mar 8, 2018, registered Apr 23, 2019 (411 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse · moved with a team
• M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to S•••••••• I••••••••• M•••••••••
  left Mar 31, 2015, registered Jan 12, 2017 (653 days) · Other
• L•• F•••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
  left Dec 31, 2010, registered Oct 31, 2011 (304 days) · Other
• M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to L•• F•••••••• L••
  left Nov 19, 2009, registered Dec 16, 2009 (27 days) · Other
• B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
  left Oct 23, 2009, registered Oct 23, 2009 (0 days) · corporate re-registration, not a move
• C••••• I••••••••• S••••••• L•• to B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I•••
  left May 28, 2008, registered May 23, 2008 (-5 days) · Other
• D•• I••••••• S••••••• to C••••• I••••••••• S••••••• L••
  left Nov 9, 2006, registered Nov 13, 2006 (4 days) · Other
• W••• I••••••••• I••• to D•• I••••••• S•••••••
  left Jun 15, 2005, registered Jul 7, 2005 (22 days) · Other
• C••••••• I••••••••• S••••••• to W••• I••••••••• I•••
  left Feb 4, 2004, registered Apr 23, 2004 (79 days) · Other
• B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to C••••••• I••••••••• S•••••••
  left Oct 6, 2003, registered Sep 15, 2003 (-21 days) · Other

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Source

IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov

Firm class

Wirehousederived

Years in industry

24derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration

Not published

disclosure flags, outside business text, branch street address