RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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K•••••• J••••• L•••
- P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliated currentsince Jan 31, 2025 · Atlanta, Ga
- U••• B•••••• I••••••••• I••• formerMar 10, 2023 to Jan 2, 2025 · Atlanta, Ga
- N••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedSep 22, 2021 to Mar 10, 2023 · Columbus, Oh
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedMar 1, 2016 to Sep 7, 2021 · Norcross, Ga
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseNov 20, 2012 to Jul 16, 2014 · Atlanta, Ga
- E•••••• C•••••• M••••••••• L•• formerMay 29, 2012 to Jul 27, 2012 · Arlington, Va
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• formerSep 14, 2010 to Apr 23, 2012 · Lilburn, Ga
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseAug 14, 2008 to Aug 31, 2010 · Atlanta, Ga
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseAug 8, 2007 to May 19, 2008 · Atlanta, Ga
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• formerSep 21, 2005 to Mar 9, 2007 · Atlanta, Ga
- U••• B•••••• I••••••••• I••• to P••• A••••• S••••••••• L••left Jan 2, 2025, registered Jan 31, 2025 (29 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- N••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• to U••• B•••••• I••••••••• I•••left Mar 10, 2023, registered Mar 10, 2023 (0 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• to N••••••••• I••••••••• A•••••••• L••left Sep 7, 2021, registered Sep 22, 2021 (15 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••left Jul 16, 2014, registered Mar 1, 2016 (594 days) · Other
- E•••••• C•••••• M••••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jul 27, 2012, registered Nov 20, 2012 (116 days) · Other
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• to E•••••• C•••••• M••••••••• L••left Apr 23, 2012, registered May 29, 2012 (36 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to C•••• I••••••••• S••••••• C••••left Aug 31, 2010, registered Sep 14, 2010 (14 days) · Other
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Mar 9, 2007, registered Aug 8, 2007 (152 days) · Other
- K•••••• J••••• L••• left U••• B•••••• I••••••••• I••• for P••• A••••• S••••••••• L•• (registered 2025-01-31)Jan 2, 2025 · Advisor changed firm · fact
- K•••••• J••••• L••• left N••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• for U••• B•••••• I••••••••• I••• (registered 2023-03-10)Mar 10, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 26derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address