M•••••• A•••••• L••••

• V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated current
  since Jun 29, 2026 · Scottsdale, Az
• A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD
  Feb 12, 2020 to Dec 31, 2025 · Peoria, Az
• P•••• S••••••••• L•• no RAUM
  Sep 20, 2018 to Jan 9, 2020 · Phoenix, Az
• E•••••••• A•••••••• L•• national BD
  Nov 13, 2017 to Sep 10, 2018 · Scottsdale, Az
• V•••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliated
  Jul 21, 2003 to Nov 9, 2017 · Springfield, Mo

• A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to V••••••• A•••••••• I•••
  left Dec 31, 2025, registered Jun 29, 2026 (180 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
• P•••• S••••••••• L•• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••
  left Jan 9, 2020, registered Feb 12, 2020 (34 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
• E•••••••• A•••••••• L•• to P•••• S••••••••• L••
  left Sep 10, 2018, registered Sep 20, 2018 (10 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
• V•••• F•••••••• A•••••••• I••• to E•••••••• A•••••••• L••
  left Nov 9, 2017, registered Nov 13, 2017 (4 days) · Other

• M•••••• A•••••• L•••• left A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• for V••••••• A•••••••• I••• (registered 2026-06-29)
  Dec 31, 2025 · Advisor changed firm · fact

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Source

IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov

Firm class

Broker-dealer affiliated wealth managerderived

Years in industry

26derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration

Not published

disclosure flags, outside business text, branch street address