DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

Registered advisor

D•••••• A•••••• R••••

C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••BD affiliatedHickory, Nc dual registrantIAPD 4273720

Feed of 09/15/2026

Also filed as D•••••• A. R••••

At current firm

1 y

since Jun 16, 2025

In the industry

24 y

since May 30, 2002 (earliest exam, job or registration)

Prior registered firms

IAPD previous registrations

State registrations

current, as an IAR

Firms today

current registrations

Exams

S65, S63

IA exams only

Book size

not public

not estimated here

Signals

dated events on this person

Registration history

IAPD current and previous registrations

C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated current
since Jun 16, 2025 · Hickory, Nc
M••••••••• I••••••••• A•• R••••••••• A•••••••• L•• institutional
Jun 24, 2022 to Jun 17, 2025 · Winston Salem, Nc
C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated
Feb 9, 2007 to Jun 23, 2022 · Greenville, Sc
B••••••••• S••••••••• C••••••••• unclassified
Jun 5, 2006 to Feb 13, 2007 · San Juan Capistrano, Ca
O••••••• F•••••••• G••••• I••• independent RIA
Feb 22, 2006 to Mar 27, 2007 · Hickory, Nc
O• I••••••••• M••••••••• C• BD affiliated
May 11, 2004 to Feb 22, 2006 · Hickory, Nc
L•• F•••••••• L•• BD affiliated
May 31, 2002 to May 24, 2004 · Morristown, Nj

Moves

a registration end followed by a registration begin elsewhere

M••••••••• I••••••••• A•• R••••••••• A•••••••• L•• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••
left Jun 17, 2025, registered Jun 16, 2025 (-1 days) · Other
C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• to M••••••••• I••••••••• A•• R••••••••• A•••••••• L••
left Jun 23, 2022, registered Jun 24, 2022 (1 days) · Other
O••••••• F•••••••• G••••• I••• to B••••••••• S••••••••• C•••••••••
left Mar 27, 2007, registered Jun 5, 2006 (-295 days) · Other
B••••••••• S••••••••• C••••••••• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••
left Feb 13, 2007, registered Feb 9, 2007 (-4 days) · Other
O• I••••••••• M••••••••• C• to O••••••• F•••••••• G••••• I•••
left Feb 22, 2006, registered Feb 22, 2006 (0 days) · Other
L•• F•••••••• L•• to O• I••••••••• M••••••••• C•
left May 24, 2004, registered May 11, 2004 (-13 days) · Other

Signals

D•••••• A•••••• R•••• left M••••••••• I••••••••• A•• R••••••••• A•••••••• L•• for C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• (registered 2025-06-16)
Jun 17, 2025 · Advisor changed firm · fact
D•••••• A•••••• R•••• left C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• for M••••••••• I••••••••• A•• R••••••••• A•••••••• L•• (registered 2022-06-24)
Jun 23, 2022 · Advisor changed firm · fact

Transition signals

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Provenance

Source: IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
Firm class: Broker-dealer affiliated wealth managerderived
Years in industry: 24derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
Not published: disclosure flags, outside business text, branch street address