DFX Intelligence
The names on this page are hidden. Create a free account to reveal 5 records a month, or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source on this page is public either way.
Registered advisor
M••••• E• S••••••••
Feed of 09/14/2026
Also filed as M••••• E•••• S••••••••• E••••••••• E•••• S••••••••• E• S••••••••• S••••••••• E• S••••••••
At current firm
1 y
since Apr 30, 2025
In the industry
25 y
since Nov 6, 2000 (earliest exam, job or registration)
Prior registered firms
9
IAPD previous registrations
State registrations
2
current, as an IAR
Firms today
1
current registrations
Exams
S65, S63
IA exams only
Book size
not public
not estimated here
Signals
1
dated events on this person
Registration history
IAPD current and previous registrations
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse currentsince Apr 30, 2025 · Atlanta, Ga
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseOct 10, 2017 to Apr 24, 2025 · Conyers, Ga
- B• R•••• W••••• A•••••••• I••• BD affiliatedSep 5, 2017 to Sep 28, 2017 · Atlanta, Ga
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseMar 21, 2014 to Sep 17, 2015 · Dunwoody, Ga
- T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedJan 3, 2014 to Mar 13, 2014 · Johns Creek, Ga
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseNov 3, 2010 to Jan 10, 2012 · Duluth, Ga
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseDec 5, 2008 to Feb 13, 2009 · Duluth, Ga
- M••••• S•••••• • C•• L•• unclassifiedJun 23, 2008 to Nov 4, 2008 · Atlanta, Ga
- C••••••• A•••• M••••••••• I•• unclassifiedJul 10, 2006 to Dec 5, 2007 · Dunwoody, Ga
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassifiedDec 17, 2004 to May 5, 2006 · Atlanta, Ga
Moves
a registration end followed by a registration begin elsewhere
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to J••• M••••• S••••••••• L••left Apr 24, 2025, registered Apr 30, 2025 (6 days) · Wirehouse to wirehouse
- B• R•••• W••••• A•••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Sep 28, 2017, registered Oct 10, 2017 (12 days) · Other
- W•••• F•••• A••••••• to B• R•••• W••••• A•••••••• I•••left Sep 17, 2015, registered Sep 5, 2017 (719 days) · Other
- T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• to W•••• F•••• A•••••••left Mar 13, 2014, registered Mar 21, 2014 (8 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to T••••••••• F•••••••• A•••••••• L••left Jan 10, 2012, registered Jan 3, 2014 (724 days) · Other
- M••••• S•••••• • C•• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Nov 4, 2008, registered Dec 5, 2008 (31 days) · Other
- C••••••• A•••• M••••••••• I•• to M••••• S•••••• • C•• L••left Dec 5, 2007, registered Jun 23, 2008 (201 days) · Other
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to C••••••• A•••• M••••••••• I••left May 5, 2006, registered Jul 10, 2006 (66 days) · Other
Signals
- ••• LockedApr 24, 2025 · Advisor changed firm · fact
Transition signals
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
Provenance
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 25derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address