RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- E•••••••• A•••••••• L•• national BD currentsince Jan 11, 2024 · Jamison, Pa
- B•••••••• I••••••••• M••••••••• L•• asset managerSep 27, 2021 to Dec 7, 2023 · Princeton, Nj
- H•••••• T••••••• • K•••• L•• independent RIAOct 25, 2018 to Mar 17, 2021 · Conshohocken, Pa
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseApr 21, 2015 to Sep 13, 2018 · Pennington, Nj
- H•••••• T••••••• • K•••• L•• independent RIAFeb 13, 2014 to Apr 10, 2015 · Conshohocken, Pa
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedDec 19, 2011 to Dec 20, 2013 · Horsham, Pa
- N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUMDec 14, 2005 to Oct 31, 2011 · Princeton, Nj
- B•••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to E•••••••• A•••••••• L••left Dec 7, 2023, registered Jan 11, 2024 (35 days) · Other
- H•••••• T••••••• • K•••• L•• to B•••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Mar 17, 2021, registered Sep 27, 2021 (194 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to H•••••• T••••••• • K•••• L••left Sep 13, 2018, registered Oct 25, 2018 (42 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- H•••••• T••••••• • K•••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Apr 10, 2015, registered Apr 21, 2015 (11 days) · Other
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• to H•••••• T••••••• • K•••• L••left Dec 20, 2013, registered Feb 13, 2014 (55 days) · Other
- N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• to M•• I•••••••• S•••••••• L••left Oct 31, 2011, registered Dec 19, 2011 (49 days) · Other
- T•••• Z••••••• left B•••••••• I••••••••• M••••••••• L•• for E•••••••• A•••••••• L•• (registered 2024-01-11)Dec 7, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 22derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address