RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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V••••• D•••• M••••••••
- C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD currentsince Aug 19, 2021 · Bowie, Md
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedDec 13, 2019 to Jan 6, 2021 · Columbia, Md
- N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N•• formerOct 19, 2016 to Aug 2, 2017 · Rockville, Md
- C•••••• O•• A•••••••• L•• formerJan 28, 2015 to Jan 7, 2016 · Seattle, Wa
- C•••••• O•• F•••••••• A••••••• L•• unclassifiedJan 10, 2014 to Jan 28, 2015 · Melville, Ny
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• formerApr 28, 2008 to Feb 5, 2013 · Baltimore, Md
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• formerMar 26, 2004 to Aug 3, 2007 · Washington, Dc
- M••••• S•••••• D• I••• unclassifiedNov 27, 2002 to Oct 31, 2003 · Alexandria, Va
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to C••••••••• F•••••••• N••••••left Jan 6, 2021, registered Aug 19, 2021 (225 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N•• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Aug 2, 2017, registered Dec 13, 2019 (863 days) · Other
- C•••••• O•• A•••••••• L•• to N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N••left Jan 7, 2016, registered Oct 19, 2016 (286 days) · Other
- C•••••• O•• F•••••••• A••••••• L•• to C•••••• O•• A•••••••• L••left Jan 28, 2015, registered Jan 28, 2015 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• to C•••••• O•• F•••••••• A••••••• L••left Feb 5, 2013, registered Jan 10, 2014 (339 days) · Other
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• to M•• F•••••••• S•••••••• I•••left Aug 3, 2007, registered Apr 28, 2008 (269 days) · Other
- M••••• S•••••• D• I••• to S••••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Oct 31, 2003, registered Mar 26, 2004 (147 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 24derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address