RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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J•••••• G••• E•••••••
- I••••••••• W••••• C••••••• L•• independent RIA currentsince May 10, 2023 · Denver, Co
- P•••• F•••••••• S••••••••• L•• formerAug 23, 2017 to Dec 14, 2023 · Englewood, Co
- V••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIAApr 23, 2013 to Aug 24, 2017 · Denver, Co
- B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• formerSep 13, 2011 to Apr 23, 2013 · Lincoln, Ne
- M••••• S•••••• wirehouseJun 1, 2009 to Sep 13, 2011 · Lincoln, Ne
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliatedSep 6, 2006 to Jun 1, 2009 · Lincoln, Ne
- R•••••• J•••• F•••••••• S•••••••• I••• unclassifiedApr 9, 2003 to Jul 26, 2006 · Springfield, Mo
- P•••• F•••••••• S••••••••• L•• to I••••••••• W••••• C••••••• L••left Dec 14, 2023, registered May 10, 2023 (-218 days) · RIA to RIA
- V••••• I••••••••• A•••••••• L•• to P•••• F•••••••• S••••••••• L••left Aug 24, 2017, registered Aug 23, 2017 (-1 days) · Other
- B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• to V••••• I••••••••• A•••••••• L••left Apr 23, 2013, registered Apr 23, 2013 (0 days) · Other
- M••••• S•••••• to B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• •••••left Sep 13, 2011, registered Sep 13, 2011 (0 days) · Other
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• to M••••• S••••••left Jun 1, 2009, registered Jun 1, 2009 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- R•••••• J•••• F•••••••• S•••••••• I••• to C•••••••• G••••• M•••••• I•••left Jul 26, 2006, registered Sep 6, 2006 (42 days) · Other
- J•••••• G••• E••••••• left P•••• F•••••••• S••••••••• L•• for I••••••••• W••••• C••••••• L•• (registered 2023-05-10)Dec 14, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 25derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address