RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
K•••• L•••••
- E•• F•••••••• A••••••• independent RIA currentsince May 15, 2025 · South Jordan, Ut
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedOct 19, 2023 to Mar 13, 2025 · Salt Lake City, Ut
- D•••••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedSep 15, 2023 to Oct 6, 2023 · South Jordan, Ut
- D••• I••••••••• L•• formerOct 5, 2021 to Oct 6, 2023 · South Jordan, Ut
- H•••••• T••••••• • K•••• L•• independent RIAApr 10, 2020 to Oct 7, 2021 · Orem, Ut
- P•••••••• S••••••••• I••• BD affiliatedJul 31, 2017 to Apr 4, 2018 · Sandy, Ut
- O•••• F•• I••• formerMar 27, 2013 to Jul 27, 2017 · Salt Lake City, Ut
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedSep 26, 2011 to Feb 6, 2013 · Lehi, Ut
- I••••••• S••••••••• I••• unclassifiedNov 16, 2007 to Sep 9, 2009 · Mesa, Az
- E•••••••• A•••••••• L•• national BDSep 8, 2005 to Oct 8, 2007 · Salt Lake City, Ut
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• to E•• F•••••••• A•••••••left Mar 13, 2025, registered May 15, 2025 (63 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- D••• I••••••••• L•• to D•••••••• A••••••• S•••••••• L••left Oct 6, 2023, registered Sep 15, 2023 (-21 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- D•••••••• A••••••• S•••••••• L•• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••left Oct 6, 2023, registered Oct 19, 2023 (13 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- H•••••• T••••••• • K•••• L•• to D••• I••••••••• L••left Oct 7, 2021, registered Oct 5, 2021 (-2 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- P•••••••• S••••••••• I••• to H•••••• T••••••• • K•••• L••left Apr 4, 2018, registered Apr 10, 2020 (737 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- O•••• F•• I••• to P•••••••• S••••••••• I•••left Jul 27, 2017, registered Jul 31, 2017 (4 days) · Other
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• to O•••• F•• I•••left Feb 6, 2013, registered Mar 27, 2013 (49 days) · Other
- I••••••• S••••••••• I••• to M•• I•••••••• S•••••••• L••left Sep 9, 2009, registered Sep 26, 2011 (747 days) · Other
- E•••••••• A•••••••• L•• to I••••••• S••••••••• I•••left Oct 8, 2007, registered Nov 16, 2007 (39 days) · Other
- K•••• L••••• left C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• for E•• F•••••••• A••••••• (registered 2025-05-15)Mar 13, 2025 · Advisor changed firm · fact
- K•••• L••••• left D•••••••• A••••••• S•••••••• L•• for C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• (registered 2023-10-19)Oct 6, 2023 · Advisor changed firm · fact
- K•••• L••••• left D••• I••••••••• L•• for D•••••••• A••••••• S•••••••• L•• (registered 2023-09-15)Oct 6, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 25derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address