RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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A•••• M••••••• B••••
- B•••• • A••••••••• R••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• state r••••••••• currentsince Jan 1, 2026 · San Leandro, Ca
- B•••• • A••••••••• R••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• state r•••••••••Jul 11, 2014 to Dec 31, 2016 · San Leandro, Ca
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• formerSep 13, 2010 to Apr 10, 2012 · Walnut Creek, Ca
- S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• formerFeb 12, 2010 to Aug 25, 2010 · Bellevue, Wa
- V••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedJan 20, 2009 to Nov 16, 2009 · Grass Valley, Ca
- B•••• • A••••••••• I••••••••• A••••••• unclassifiedJan 25, 2008 to Dec 31, 2008 · Oakland, Ca
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedMar 6, 2007 to Jan 7, 2009 · Oakland, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseApr 19, 2004 to Jun 22, 2006 · Oakland, Ca
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• to B•••• • A••••••••• R••••••••• I••••••••• A•••••••• L••left Apr 10, 2012, registered Jul 11, 2014 (822 days) · Other
- S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• to M•• F•••••••• S•••••••• I•••left Aug 25, 2010, registered Sep 13, 2010 (19 days) · Other
- V••• F•••••••• A•••••••• I••• to S••••••• F•••••••• S•••••••• I•••left Nov 16, 2009, registered Feb 12, 2010 (88 days) · Other
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• to B•••• • A••••••••• I••••••••• A•••••••left Jan 7, 2009, registered Jan 25, 2008 (-348 days) · Other
- B•••• • A••••••••• I••••••••• A••••••• to V••• F•••••••• A•••••••• I•••left Dec 31, 2008, registered Jan 20, 2009 (20 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to V•••• F•••••••• A•••••••• I•••left Jun 22, 2006, registered Mar 6, 2007 (257 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- STATE R•••••••••derived
- Years in industry
- 24derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address